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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

以下行为中属于我国《证券法》规定的公开发行行为的有( )。

A.向社会上不特定的对象发行证券

B.向特定对象发行证券累计180人

C.第一次向特定对象发行证券150人,第二次向特定对象发行证券100人

D.一次向特定对象发行证券300人

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第1题
按照我国《证券法》规定,以下人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是()。

A.证券登记结算机构从业人员

B.证券公司从业人员

C.上市公司高级管理人员

D.证券交易所从业人员

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第2题
下列选项中,不属于我国证券法禁止的欺骗客户行为的是()。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量

B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D.未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

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第3题
在证券交易活动中,下列哪些信息属于证券法规定的内幕信息()。

A.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

B.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动

C.公司分配股利或者增资的计划

D.公司债务担保的重大变更

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第4题
与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格和
交易量的,属于我国《证券法》所禁止的欺诈客户行为。( )
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第5题
我国在1993年9月由国务院批准发布了( )法案,对各类证券禁止行为的认定及法律责任作了专门规定。

A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《股票发行与交易管理暂行办法》

D.《中华人民共和国刑法》

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第6题
某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖,使该股票从每股10元上升至13元,然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定,下列关于该证券公司行为效力的表述中,正确的有( )。

A.合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

B.合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

C.不合法,因该行为属于操纵市场的行为

D.不合法,因该行为属于欺诈客户的行为

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第7题
我国《证券法》规定,操纵证券交易价格,获取不正当利益的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;构
成犯罪的,依法追究刑事责任。( )
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第8题
某证券公司利用从中国银行某省分行拆借的资金5000万元,通过若干个人股票账户申购新股,共获利200万元。对该证
券公司的行为,甲认为违反了新《证券法》第6条的规定,属于证券违法行为。乙认为新《证券法》第6条并未严格禁止混业经营,故证券公司的行为并不违法。
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第9题
我国《证券法》规定,操纵证券交易价格,获取不正当利益的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
简要分析我国证券法中对“证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险机构分
别设立”的规定。
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第11题
以下哪些行为属于行政诉讼法规定的“国家行为”的范畴?()

A.海关拒绝某未履行纳税义务的公民出境

B.外经贸部代表我国加入WTO

C.国务院发布戒严令

D.我国与大韩民国建交

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