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[多选题]

根据《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司非公开发行股票,应当符合的条件有()。

A.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

B.控股股东认购的股份,12个月内不得转让

C.募集资金使用符合规定

D.本次发行不得导致上市公司控制权发生变化

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第1题
根据《证券法》和《公司法》的规定,我国禁止各种证券采取折价发行。()
根据《证券法》和《公司法》的规定,我国禁止各种证券采取折价发行。()

A.错误

B.正确

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第2题
根据证券法律制度的规定,在上市公司收购中,要约收购的收购期限为()

A.不得少于15日,并不得超过30日

B.不得少于15日,并不得超过60日

C.不得少于30日,并不得超过60日

D.不得少于30日,并不得超过90日

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第3题
根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于内幕信息的有()。

A.公司债务担保的重大变更

B.上市公司收购方案

C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的40%

D.公司经理发生变动

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第4题
下列有关证券发行的表述中,正确的选项是()。

A.上市公司对发行股票所募资金,擅自改变招股说明书所列资金用途使用的,证券持有人可以按照发行价加算银行同期存款利息,要求上市公司返还

B.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司,但应当报国务院证券监督管理机构批准

C.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,可以由承销团承销

D.证券的代销、包销期最长不得超过90日

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第5题
根据《证券法》规定,采取承销方式公开发行下列证券时,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的有()。

A.股票

B.公司债券

C.可转换为股票的公司债券

D.基金

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第6题
关于证券的发行,下列说法正确的有()。A.向特定对象发行证券累计超过200人的,属于公开发行B.凡关于证券的发行,下列说法正确的有()。

A.向特定对象发行证券累计超过200人的,属于公开发行

B.凡是公开发行证券,都应当聘请保荐人

C.公司公开发行新股,最近3年财务会计文件应当无虚假记载

D.上市公司非公开发行新股,应当报国务院证券监督管理机构核准

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第7题
通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时,继续进行收购的()

A.该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易

B.未经国务院证券监督管理批准不得停止

C.应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约

D.其余仍持有被收购公司股票的股东应当出售其股票

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第8题
基于我国内部控制法规的发展,下列说法不正确的是()

A.2010年出台的应用指引、评价指引和审计指引要求在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市的公司于2011年1月1日起施行

B.2005年10月,国务院批转了证监会发布的《关于提高上市公司质量意见》,要求上市公司对内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行定期检查和评估

C.2001年1月,证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求所有的证券公司建立和完善内部控制机制和内部控制制度

D.1985年《会计法》对会计稽核所作出的规定,是我国首次在法律文件上对内部牵制提出的明确要求

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第9题
发行优先股的上市公司如果不能按规定支付优先股股利,优先股股东有权要求公司破产。()
发行优先股的上市公司如果不能按规定支付优先股股利,优先股股东有权要求公司破产。()

T.对

F.错

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第10题
根据发行的证券种类划分,证券发行分为()。

A.股票发行

B.公募

C.私募;

D.债券发行

E.基金单位发行。

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第11题
上市公司出现的下列情形中,应由国务院证券管理部门决定终止其股票上市的是()

A.公司对财务会计报告作虚假记载的

B.公司不按规定公开其财务状况,经查实后果严重的

C.公司最近三年连续亏损的

D.公司股权分布发生变化不再具备上市条件的

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