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[单选题]
分析审计风险是( )的主要工作之一。
A.审计准备阶段
B.审计实施阶段
C.审计进行阶段
D.审计终结阶段
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社会审计组织在就地审计方式下进行财务审计，在准备阶段应做的主要工作包括( )。
A．了解被审计单位的基本情况 B．签订审计业务约定书
C．初步了解和评价被审计单位的内部控制制度
D．收集审计证据 E．分析审计风险
F．初步界定审计重要性 G．编制审计计划
流动性风险是商业银行经营过程中主要的风险之一，关于商业银行的流动性风险描述错误的是()。
A．流动性风险是商业银行因流动性不足，不能及时满足存款人或者其他债权人提取资金的要求，而导致支付危机，并进而引发挤兑风潮的危险
B．商业银行的流动性主要体现在资产和负债两方面
C．资产的流动性指商业银行资产变现的能力
D．如果单纯只考虑了资产流动性或负债流动性的合理性，仍不能完全有效地控制和回避流动性风险的发生
A．发行人中途变更承销商
B．提供虚假信息或泄露、遗漏信息
C．分销商未能完成分销额度
D．以上说法都正确
A．不正当招揽承销股票、虚假承销
B．项目核心人员携带项目跳槽
C．对拟发行人进行改制辅导时发行人提出不合理的要求
D．以上说法都正确
A．保荐机构对发行人过度包装
B．项目核心人员携带项目跳槽
C．保荐机构的内核过程流于形式
D．AC说法都正确
A．(1)(2)
B．(1)(2)(4)
C．(2)(4)
D．(1)(2)(3)(4)
A.重大错报风险
B.审计领域
C.被审计单位的规模和复杂程度
D.执行审计工作的项目组成员的素质和专业胜任能力
全面性是金融机构法律与合规风险的主要特征之一，关于法律与合规风险的全面性描述错误的是()。
A．全面性主要体现在合法合规的全面、全程、全员三方面
B．从风险管理的效益角度，法律与合规风险管理的重点应在事后补救，应该快速反应，将损失减少到最少
C．从风险管理的效益角度，法律与合规风险管理的重点应在事前的防范，应该提前发现、预防和控制合规风险
D．法律与合规风险的全面性，贯穿金融机构风险管理的方方面面
A．银行是信用风险的主要载体
B．银行可以将一部分信用风险转移给保险公司
C．购买信用衍生品是信托公司面临的信用风险之一
D．自营项目的违约风险是证券公可面临的信用风险之一
