首页 > 金融学> 金融学概论
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

某证券公司资产管理部员工学习“南方证券事件”案例,甲乙两个员工就资产管理业务市场风险控制的信

息传递系统进行讨论。甲员工说:“市场风险控制的信息传递系统是证券公司资产管理业务市场风险管理功能系统的一部分,市场风险信息在证券公司的组织体系内的传递应包括风险管理信息的传递过程。”乙员工说:“市场风险信息在证券公司的组织体系内的传递除了应包括风险管理信息的传递过程外还应该包括市场风险信息的传递过程。” 关于两者的说法,下列选项正确的是()。

A.甲正确,乙不正确

B.乙正确,甲不正确

C.甲乙都不正确

D.甲乙都正确

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“某证券公司资产管理部员工学习“南方证券事件”案例,甲乙两个员…”相关的问题
第1题
某证券公司合规部学习“南方证券事件”案例,甲乙两个员工就证券公司资产管理业务风险管理的组织体
系展开了讨论,甲说:“证券公司资产管理业务风险管理的组织体系分为两个层次:第一个层次是总公司层次的风险控制组织体系。”乙接着说:“第二个层次是资产管理子公司或资产管理部门内部的风险控制组织体系。”关于两者的说法,下列选项正确的是()。

A.甲正确,乙不正确

B.乙正确,甲不正确

C.甲乙都不正确

D.甲乙都正确

点击查看答案
第2题
从“南方证券事件”案例中我们可以认识到,在证券公司资产管理业务部门,进行风险控制的主要方法是(

从“南方证券事件”案例中我们可以认识到,在证券公司资产管理业务部门,进行风险控制的主要方法是(),其对交易风险提供了更准确的分析与测量。

A.自上而下法

B.敏感度方法

C.情景分析法

D.以上选项都不正确

点击查看答案
第3题
从“南方证券事件”案例中我们可以认识到,在证券公司的资产管理子公司或资产管理业务部门的(),

从“南方证券事件”案例中我们可以认识到,在证券公司的资产管理子公司或资产管理业务部门的(),其风险控制的核心在于必须对资产管理业务各种类型和特征的独立交易风险进行综合性测量,并将其在资产管理部门层次进行集成,以确定资产管理部门的风险暴露情况是否在风险限额内。

A.固定收益部

B.风险控制部

C.证券投资部

D.研究发展部

点击查看答案
第4题
从“南方证券事件”案例的事件教训中我们可以了解到,市场风险管理战略的制定是证券公司资产管理业
务市场风险管理的功能系统的一部分。下列选项中不属于证券公司资产管理业务市场风险管理战略的是()。

A.市场风险管理的目标

B.市场风险管理部门的组织结构

C.公司的风险承受度

D.市场风险管理的方向

点击查看答案
第5题
从“南方证券事件”案例的事件教训中我们可以了解到,证券公司资产管理业务市场风险管理的功能系统
主要包括四部分,下列选项中属于这四部分的是()。

A.市场风险管理战略的制定

B.市场风险管理技术

C.市场风险控制

D.以上选项都正确

点击查看答案
第6题
某证券公司合规部学习“南方证券事件”案例,甲乙两个员工就证券公司完善的风险规避机制展开了讨论,
甲说:“一个完善的风险规避机制涉及两个层面的调整:第一个层面是管理层层面通过市场的创新为微观主体的风险规避提供充足的风险管理工具。”乙接着说:“第二个层面是,证券公司构建一个高效、完整的内部控制系统。”关于两者的说法,下列选项正确的是()。

A.甲正确,乙不正确

B.乙正确,甲不正确

C.甲乙都不正确

D.甲乙都正确

点击查看答案
第7题
从“南方证券事件”案例中我们可以认识到,建立现代企业制度,有利于促进证券公司稳健经营,防范金融
风险。()拥有风险管理战略的最终决策权,是市场风险的最终承担者。

A.监事会

B.董事会

C.股东大会

D.以上选项都不正确

点击查看答案
第8题
从“南方证券事件”案例中我们可以认识到,控制是风险战略得以实现的重要保障,其与风险管理的组织体
系是相对应的。在资产管理业务部门,交易员主要是进行金融工具的交易,其风险控制的重点应是通过()的方法来控制风险暴露。

A.风险规避

B.风险分散

C.风险转移

D.以上选项都正确

点击查看答案
第9题
从“南方证券事件”案例的事件教训中我们可以了解到,一个完善的风险规避机制的第二个层面是,证券公
司构建一个高效、完整的风险管理系统。关于构建这个高效完整的风险管理系统,下列说法正确的是()。

A.需要构建具有明确的风险管理目标、职责分明的风险管理组织体系

B.需要构建包括市场风险辨识、测量、监控和报告等过程的市场风险管理功能体系,实现对市场风险有效管理

C.需要通过建立符合现代企业制度要求的法人治理结构,建立健全内部控制制度及有效的监督机制,实现对违规行为等操作风险的有效控

D.以上选项都正确

点击查看答案
第10题
关于“南方证券事件”案例,下列说法正确的是()。A.科学的决策是保证证券公司经营合规的源泉,是

关于“南方证券事件”案例,下列说法正确的是()。

A.科学的决策是保证证券公司经营合规的源泉,是杜绝公司整体违规的基础

B.健全的内部控制是规范证券公司经营行为,保证业务正常有效运行的基本保证,是防范违规风险的主要措施,也是衡量公司经营管理水平的重要标志

C.实时监控和事后检查既可以防违规于未然,又可以尽快发现违规行为,及时加以纠正,从而促进证券公司的依法合规经营

D.以上选项都正确

点击查看答案
第11题
某证券公司经营证券业务的下列行为不符合法律规定的有( )。

A.将其证券经纪业务与证券资产管理业务混合办理

B.将其证券自营业务与证券承销业务分开办理

C.以其客户的资金从事自营业务

D.将自营账户借给自己的客户使用

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改