证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?(2008—1—69,多)
A.为客户买卖证券提供融资融券服务
B.有偿使用客户的交易结算资金
C.将自营账户借给他人使用
D.接受客户的全权委托
A.为客户买卖证券提供融资融券服务
B.有偿使用客户的交易结算资金
C.将自营账户借给他人使用
D.接受客户的全权委托
A.在客户王某不知情的情况下,为王某出卖了一部分证券,获利100万元
B.为了购买看涨的股票而使用客户李某账户上的资金
C.为谋取佣金而向李某融资购买看涨的股票
D.将客户W公司账户上的资金用作建设办公大楼
A.李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
B.李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便,遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票
C.李某在成为该证券公司从业人员前,将其所持有的股票1000股依法转让
D.李某由于工作出色,受到某上市公司的赞赏,该上市公司决定向李某赠送本公司股票,李某也接受了
A、挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金
B、违背客户的委托为其买卖证券
C、以自己为交易对象,进行不转移所有权自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
A.经股东会决议为公司股东提供担保
B.为其客户买卖证券提供融资服务
C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
A.刘某是一证券公司操盘手,买进本公司承销的股票
B.宋某原是华龙证券公司工作人员,后调到永安证券公司工作,买进了华龙证券公司承销的某股份有限公司股票
C.任某原是华龙证券公司工作人员,后调到永安证券公司工作,将其持有的由永安证券公司承销的某股份有限公司股票卖出
D.杨某是证监会某省分局局长,其妻买卖接受该局监管的某上市公司股票
A.证券交易实行场内交易,在场外从事的交易无效
B.禁止利用他人的账户从事证券交易
C.证券公司不得为交易主体融资融券
D.各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观
A.合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B.合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C.不合法,因该行为属于操纵市场的行为
D.不合法,因该行为属于欺诈客户的行为