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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

监管部门出台对证券公司风险管理的具体规范体现了我国金融风险管理水平的进步，具体风险处置措施

有效地控制了风险的扩大。《证券公司风险处置条例》中规定的主要风险处置措施不包括下列()。 (1)破产；(2)托管；(3)接管；(4)行政重组；(5)撤销；(6)兼并；(7)重组。

A．(2)(3)(4)

B．(1)(3)(7)

C．(3)(4)(6)

D．(1)(6)(7)

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第1题

风险资本计算的实质就是对不同风险性质的业务制定与风险相应的权数，以便最终确立证券公司在该项

业务中可以运营的交易规模。具体风险权数的确定是一项既依赖历史数据又需要模型精确计算的复杂工作。以下对这段话分析不正确的是()。

A．在计算风险资本时，需要根据不同的业务分析与之相对应的风险因素大小

B．风险资本的计算是对风险权数的计算

C．历史经验和以往数据对风险管理有着积极作用

D．风险管理离不开定量计算

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第2题

下列关于我国证券公司净资本计算标准出台的意义评价不正确的是（)。A．净资本标准体系的计算原

下列关于我国证券公司净资本计算标准出台的意义评价不正确的是()。

A．净资本标准体系的计算原则遵循了《巴塞尔协议》的精神

B．体现了定量化监管

C．体现了监管当局对证券公司定性监管导向的完全确定

D．提高了资本管理的水平

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第3题

具体风险权数的确定是一项既依赖历史数据又需要模型精确计算的复杂工作，下列对证券公司业务风险

权重说法正确的是()。

A．风险越低的业务权重越高

B．衍生品交易属于中等风险业务

C．自营业务的风险权重最高

D．证券公司的业务风险权重比例分别为：0、25％、75％、100％

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第4题

规范类证券公司出现净资本及其他风险控制指标不符合规定的，中国证监会应责令其限期改正。 ()此题为判断题(对，错)。

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第5题

政策分析：5月19日，中国人民银行出台《关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（简称121文)，对规范房地产信

政策分析：5月19日，中国人民银行出台《关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》(简称121文)，对规范房地产信贷做出细致、精确的规定；8月23日，中国人民银行宣布将法定准备金率上调1%。从9月21日起，除农村信用社和城市信用社外，所有存款类金融机构都必须将存款准备金率由现行的6%调高至7%。你认为上述政策对我国经济会产生什么影响？另外，为什么央行采用了调整法定准备率的手段而不是上调利率？

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第6题

政策分析 5月19日，央行出台《关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（简称121文)，对规范房地

政策分析 5月19日，央行出台《关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》(简称121文)，对规范房地产信贷做出细致、精确的规定：8月23日，中国人民银行宣布，将法定准备金率上调l％。从9月21日起，除农村信用社和城市信用社外，所有存款类金融机构都必须将存款准备金率由现行的6％调高至7％。你认为上述政策会对我国经济产生什么影响？另外，为什么央行采用了调整法定准备率的手段而不是上调利率？

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第7题

下列不属于修订后的《证券法》对设立证券公司作出的新规定的是（)。A．明确提出了风险管理和内部

下列不属于修订后的《证券法》对设立证券公司作出的新规定的是()。

A．明确提出了风险管理和内部控制制度

B．要求证券公司的注册资本应当是实缴资本

C．对证券公司设立的章程进行了修改

D．将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩

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第8题

IOSCO所推出的一系列文件反映了近几年来证券公司面临的风险特征的变化及风险管理技术发展的要求，

共同建立了对证券公司进行资本监管的框架，决定了证券公司资本监管的基本方式和走向。下列IOSCO对证券公司资本要求陈述正确的是()。