题目内容
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[多选题]
基金管理人的合规管理目标有()。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金管理人依法合规经营
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A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金管理人依法合规经营
A.合规客观性
B.合规独立性
C.合规专业性
D.合规协调性
根据我国《企业年金基金管理试行办法》的规定,下面哪些不是受托人应当履行的职责()。
A.根据合同对企业年金基金管理进行监督
B.按照国家规定保存与企业年金基金管理有关的记录至少15年
C.提取企业年金基金投资管理风险准备金,专项用于弥补企业年金基金投资亏损
D.选择、监督、更换账户管理人、托管人、投资管理人以及中介服务机构,制定企业年金基金投资策略
基金管理公司进行风险管理与控制的基础是()。
A.良好的内部控制制度
B.依法合规经营
C.设定风险管理目标
D.使用风险控制模型