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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

基金管理人的合规管理目标有()。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.确保基金管理人依法合规经营

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第1题
()是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

A.合规客观性

B.合规独立性

C.合规专业性

D.合规协调性

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第2题
内部控制的目标有()。

A.经营目标

B.资产安全目标

C.战略目标

D.合规目标

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第3题
内部控制的目标有()。

A.合规目标

B.经营目标

C.战略目标

D.资产安全目标

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第4题
内部控制整合框架中提出的目标有()。

A.战略目标

B.经营目标

C.报告目标

D.合规目标

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第5题
内部控制的目标有()。

A.合规目标

B.资产安全目标

C.报告目标

D.经营目标

E.战略目标

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第6题
行政事业单位内部控制的目标有()。

A.保证单位经济活动合法合规

B.合理保证资产安全和使用有效

C.合理保证财务信息真实完整

D.有效防范舞弊和预防腐败

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第7题
内部控制的目标有()。

A.经营管理合法合规目标

B.资产安全目标

C.财务报告及相关信息真实完整目标

D.提高经营的效率和效果目标

E.促进企业实现发展战略目标

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第8题
内部控制的目标有()

A.资产安全目标

B.财务报告及相关信息真实完整目标

C.经营管理合法合规目标

D.提高经营的效率和效果目标

E.促进企业实现发展战略目标

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第9题
根据我国《企业年金基金管理试行办法》的规定,下面哪些不是受托人应当履行的职责()。A.根据合同对

根据我国《企业年金基金管理试行办法》的规定,下面哪些不是受托人应当履行的职责()。

A.根据合同对企业年金基金管理进行监督

B.按照国家规定保存与企业年金基金管理有关的记录至少15年

C.提取企业年金基金投资管理风险准备金,专项用于弥补企业年金基金投资亏损

D.选择、监督、更换账户管理人、托管人、投资管理人以及中介服务机构,制定企业年金基金投资策略

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第10题
基金管理人在开展合规工作时,首先需要(),需要列出审核的目标、步骤和流程。

A.制定合规审核计划

B.合规审核调查

C.合规审核评价

D.合规检查

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第11题
基金管理公司进行风险管理与控制的基础是()。A.良好的内部控制制度B.依法合规经营C.设定风险

基金管理公司进行风险管理与控制的基础是()。

A.良好的内部控制制度

B.依法合规经营

C.设定风险管理目标

D.使用风险控制模型

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