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[单选题]

《创业板投资者适当性管理实施办法》何时生效()

A.2020年4月27日

B.2020年4月28日

C.2020年5月1日

D.2020年5月28日

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B、2020年4月28日

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第1题
《创业板投资者适当性管理实施办法》实施后新开通创业板交易权限的个人投资者,需要等待2个交易日方可参与创业板交易()
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第2题
以下描述,哪些符合创业板的适当性管理特征()。

A.创业板股票交易划为中等风险R3

B.创业板股票交易对普通自然人投资者风险等级匹配要求为C3级及及以上

C.专业投资者对创业板交易不做适当行管理要求

D.普通自然人投资者交易经验满2年,履行相应适当行管理之后,T+2开通创业板交易权限

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第3题
下列说法正确的是()

A.新增投资者指《实施办法》(4月28日(含))之后申请开通创业板权限的投资者

B.存量投资者指《实施办法》(4月28日(不含))之前已开通创业板权限的投资者

C.存量投资者可以继续参与创业板股票交易,但参与注册制下创业板股票发行申购、交易前应当重新签署新版《创业板投资风险揭示书》

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第4题
已销户或已关闭创业板交易权限的个人投资者,不属于“已开通新创业板交易权限的个人投资者”范围,重新申请开通创业板权限的,应当适用《实施办法》第五条第二款有关资产量、交易经验的要求()
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第5题
公司对专业投资者和普通投资者在履行投资者适当性职责方面实行差别管理。A)()
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第6题

《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是()。

A.统一适当性管理的原则性规定和底线要求

B.强化经营机构的适当性义务

C.强加投资者保护

D.明确监管机构和自律组织的适当性监管

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第7题
下列对期权的投资者适当性管理表述正确的是()

A.不需要进行投资者适当性管理,任何人都可以参与

B.只要投资者有意愿,签署相关声明,就应该可以参与期权交易

C.只要通过交易所的知识测试,投资者就可以参与期权交易

D.对投资者的适当性评估应当综合考虑投资者基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等多个方面。

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第8题
各分行应当至少()开展一次公募基金个人投资者适当性管理自查

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

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第9题
33把合适的基金产品销售给合适的投资者体现了()原则

A.专业规范

B.适当性管理

C.有效沟通

D.安全第一

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第10题
分支机构为投资者开通股转摘牌公司股票权限,进行适当性管理包括哪几个方面()

A.投资者基本信息审核

B.诚信状况核查

C.风险承受能力匹配

D.风险揭示与协议签署

E.系统登记

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第11题
自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是()

A.具有2年以上证券、基金、期货投资经历

B.具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历

C.具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

D.其有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

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