题目内容
（请给出正确答案）
A.在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B.在证券公司前10名股东单位工作的人员
C.在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职的人员的近亲属
D.控制证券公司3％以上股权的自然人及其上述人员的近亲属
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《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。
A．总经理
B．董事长
C．监事
D．独立董事
A.正确
B.错误
A.万某，中国证监会的职员，同时在某上市公司担任独立董事
B.方某，某大学老师，在中国证监会发行审核委员会兼职
C.吴某，因滥用职权被开除了的公务员，现在某证券交易所任职员
D.周某，自由撰稿人，因为对证券评述颇有见地被某证券咨询机构雇佣
A.错误
B.正确
A.张某，家福证券公司职员
B.曾某，3年前任证券登记结算机构的负责人，因违法行为而被解除职务
C.王某，原某会计事务所注册会计师，3年前因违法行为而被撤销资格
D.李某，退休干部，年近80
A.因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的
B.担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的
C.担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的
D.个人所负数额较大的债务到期未清偿的
A.为什么要规定上市公司董事、监事等人员证券交易的归入权问题，主要是考虑到上述人员可能会利用其特殊地位赚取不正当利益，损害公司和投资者利益
B.如果归入权的主体没有利用相关特定信息或特殊地位，而是根据自己对市场的判断作出的证券买卖，就不应该行使归入权
C.但是，这些情况都是有争议的，为了防止损害公司和投资者利益，必须无一例外地行使归入权，这是主流观点 ．
D.当然，如果证券公司因包销购入售后剩余证券持有5%以上份额而买卖证券的，不得行使归入权
A.审计项目组成员A兼任审计客户甲公司的独立董事
B.审计项目组成员B与审计客户甲公司董事长存在密切关系
C.审计客户甲公司监事长C半年前一直是该会计事务所的合伙人
D.审计项目组成员D在半年前离开甲公司，此前连续多年担任甲公司财务总监
