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[主观题]

张某欲买某上市公司的股票，他可以委托证券公司或证券交易所购买。（)

张某欲买某上市公司的股票，他可以委托证券公司或证券交易所购买。( )

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第1题

李某是证券市场上的一般投资者，现持有甲公司已发行的股份的5%，此时李某应如何做才合法？( )

A.由于李某是一般投资者，并没有收购意图，故可以继续自由的买卖甲公司的股票

B.李某应在3日时间内向甲公司报告

C.李某应在3日时间内报告证券监督管理机构和证券交易所

D.李某将其持有的甲公司的股票在买人后6个月内不得卖出

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第2题

2013年11月中国公民张某转让境内某上市公司A股股票5000股，取得股票转让净所得10000元;转让美国上市公司股票2000股，取得股票转让净所得折合人民币20000元。张某未在美国缴纳个人所得税，则张某上述所得应在我国缴纳个人所得税()元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.6000

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第3题

某证券公司使用自有资金以客户张小户的名义买人某公司股票30手，对该行为如何定性？( )

A.内幕交易

B.欺诈行为

C.操纵市场

D.误导行为

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第4题

郑某是海通证券投资咨询有限责任公司的证券分析师。2006年10月郑某在本市电视台财经频道进行证券市场分析时，

散布某上市公司将与一家跨国公司合作开发高科技项目的虚假信息，误导投资者买进该上市公司股票。同时，郑某用自己在1998年开立的股票账户进行了多笔股票交易，共买卖股票288万元，获利15万元。2007年6月，中国证监会对郑某的行为进行了查处，没收了其从事股票交易所获利15万元，并处以罚款300万元。同时根据《证券市场禁入规定》，对其实施1年市场禁入的行政监管措施，自作出处罚决定之日起1年内不得从事证券业务，也不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员。

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第5题

根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（)。

A.财务负责人

B.监事会主席

C.董事会秘书

D.副总经理

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第6题

王律师在一个民事案件中，因故与原告张某解除了委托关系，该案中的被告乔某非常欣赏王律师的才能

，得知王律师已与原告解除委托关系后，表示欲聘请王律师代理本案，王律师应如何处理？

A不得接受乔某的委托

B在征得张某同意后，可接受乔某的委托

C无需征得张某的同意，可直接接受乔某的委托

D无法律明文规定，由王律师自行决定

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第7题

某上市公司董事吴某，持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买人后的第5个月卖出，获利600万元。关于此收益，下列哪些选项是正确的？()

A.该收益应当全部归公司所有

B.该收益应由公司董事会负责收回

C.董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回

D.董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼

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第8题

张某向李某买山羊一头。杨某因丢失山羊而认定张某家的山羊是他的，遂向法院起诉张某，要求返还。诉讼中法院通知李某参加诉讼，李某在该案中的诉讼地位为()。

A.证人

B.被告

C.有独立请求权的第三人

D.无独立请求权的第三人

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第9题

王某欲租一台挖土机修建鱼塘，因要出差，遂其委托李某办理租赁事宜，并预付给李某1000元租金。李

某在寻找租赁公司的途中，巧遇中学同学张某。张某自告奋勇替李某办理此事。张某找到一家租赁公司，以王某名义签订了一份协议，约定承租挖土机一台，租期五个月，租金10000元，预付2000元，租期届满时再支付8000元。王某出差回来后，李某向王某作了汇报，王某不置可否。当李某向王某索要垫付的1000元租金时，王某便给了他。租期届满时，租赁公司向王某索要剩余租金，遭王某拒绝。王某认为委托张某租赁挖土机的是李某，应由李某支付租金。

问题：(1)张某的行为是否构成复代理？请说明理由。(2)剩余租金应由谁承担？请说明理由。

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第10题

除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）日内，不得买卖该种股票

A.3

B.5

C.10

D.15

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第11题

李某花1.5万元购买了某股份公司发行的股票2000股，但该公司股票尚未上市。现李某欲退还已购股票。在下列哪些情况下李某可以要求发起人退股？

A.发起人未按期召开创立大会