题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
“内控合规管理建设年”活动要求,屡查屡犯问题的整改问责要坚持更严标准和更高要求,界定(),提升问责层级,解决好“问题在基层、根子在总部”和“问下不问上”的问题
A.直接责任
B.管理责任
C.监管责任
D.监督责任
答案
ABD
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A.直接责任
B.管理责任
C.监管责任
D.监督责任
ABD
A.2、3
B.2、5
C.3、3
D.3、5
A.银行业机构要高度重视内控合规文化建设,制定合规培训长期规划
B.开展多样化的合规教育活动,促进内控合规要求内化于心、外化于行
C.确保业务、岗位、职责、人员全覆盖
D.加强重点领域案件警示教育,引导员工引以为戒,增强规矩意识和风险意识
A.明知或应知其行为损害农村商业银行利益的
B.为本人或他人谋取私利的
C.授意、指使、强令、胁迫他人违规的
D.多次违规,屡查屡犯的
E.隐瞒事实、串供或伪造、隐匿、销毁证据的
A.最早的实践是2002年中国银行总行法律事务部更名为法律与合规部,增加合规风险管理职能,设立首席合规官
B.2005年初,中国建设银行总行法律事务部设立合规处,专门负责反洗钱内部制度和规程合法合规的审查
C.2004年中国工商银行设立了内控合规部,负责法律与合规风险管理,后又分设为法律事务部和合规事务部
D.2005年中国民生银行设立了法律与合规事务部,负责法律风险和合规风险的管理
A.财务报表
B.人员执业资质
C.法人身份证
D.公司管理制度