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[单选题]

证券监管的对象是()。

A.证券发行市场

B.证券商

C.证券交易市场

D.证券市场

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第1题
股票发行的核准制中,证券监管机构不对发行人的资质进行实质性审核和价值判断。()
股票发行的核准制中,证券监管机构不对发行人的资质进行实质性审核和价值判断。()

A.对

B.错

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第2题
证券发行市场是()。

A.证券交易市场的基础和前提

B.证券经营机构以发行方式筹集资金的场所

C.证券发行人向投资者出售证券的市场

D.一个无形市场

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第3题

有价证券的二级市场是指()。

A.证券发行市场

B.货币市场

C.证券转让市场

D.资本市场

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第4题
影响承销风险的因素一般有()。

A.市场状况

B.证券潜质

C.承销团

D.发行方式设计

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第5题
下列关于溢价发行表述错误的是()。

A.溢价发行是指发行价格高于票面价格

B.溢价发行带来的收益计入公司的资本公积账户

C.溢价发行的原因是该种证券的收益率高于实际的市场利率

D.溢价发行的原因是该种证券的收益率低于实际的市场利率

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第6题

在市场比较成熟的国家,证券发行监管一般采用()制度。

A.自主制

B.核准制

C.注册制

D.审批制

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第7题
证券发行的登记制遵循()原则。

A.公开管理

B.实质管理。

C.市场自由

D.实质条件

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第8题
金融市场以证券的交换顺序可分为()。

A.票据市场

B.现货市场

C.发行市场也称初级市场或一级市场

D.交易市场也称流通市场或二级市场

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第9题
金融市场的宏观经济功能不包括()。

A.货币市场是期限为一年或一年以下短期金融工具(通常是债务证券)发行和交易流通的市场,实质为短期资金市场

B.货币市场工具包括大额可转让存单、商业本票、银行承兑汇票、国库券、中长期国债、银行同业拆借、央行贴现窗口贷款、央行票据、短期融资券等

C.资本市场是指中长期资金融通的市场,常见的资本市场工具有中长期国债、股票等

D.资本市场工具包括普通股股票、优先股股票、公司债券、国债、可转换债、次级债券等

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第10题
香港创业板市场的上市标准包括()。

A.最低盈利要求可以不受限制,但公司必须拥有两年从事活跃业务活动的记录

B.公司在上市时的市值最少为4610万元,最低公众持股量为3000万元或已发行股本的10%(以较高者为准)

C.上市时,公司只可向公众发行新股,获配发股份的公众股东不得少于100名,每一名公众股东所持有该公司已发行股本不得超过10%

D.上市申请人可以发行债务票据、认股权证及其他可换股股本证券

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第11题
发达市场经济中国家调节的主要对象是()。

A.商品市场

B.资本市场

C.劳动力市场

D.外汇市场

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