A.违背客户的委托为其买卖证券,或不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C.在信息披露文件中作虚假记载
D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.违背客户的委托为其买卖证券向其提供招募说明书
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供,传播虚假或者误导投资者信息
D.不在规定的时间内向客户提供证券买卖书面确认文件
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
C.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A.公司的董事利用其所掌握的本公司重大资产置换的信息买卖本公司的股票
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
C.发行人、上市公司在公司年报中披露信息有误导性陈述或者重大遗漏
D.证券公司业务员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
按照我国现行规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于()。
A.内幕交易行为
B.操纵市场行为
C.欺诈客户行为
D.虚假陈述行为
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
A、挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金
B、违背客户的委托为其买卖证券
C、以自己为交易对象,进行不转移所有权自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
A.集合资产管理业务的客户最少为5人
B.定向资产管理业务的客户可以为多人
C.证券公司的集合资产计划在某种程度上具有非公募基金的性质
D.特定目的专项资产管理业务通过共同账户为客户提供资产管理服务
A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格
D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
A.挪用客户资金
B.做出虚假陈述
C.为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖
D.做出信息误导
E.假借客户的名义买卖股票