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[单选题]

除下列()项之外,客户因异常交易行为出现以下情形的,其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单

A.3个月内被上交所采取2次书面警示监管措施的

B.被上交所实施过限制账户交易的纪律处分

C.3个月内被上交所出具2次市场监察协查函的

D.被上交所采取暂停账户交易监管措施的

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C、3个月内被上交所出具2次市场监察协查函的

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第1题
案例分析:A区政府通过竞标,将下辖某夜市的啤酒经营权授予B品牌经销商,并要求市场内所有小吃摊位均不得销售除B品牌之外的其他啤酒。A区政府的行为属于()

A.指定交易

B.限制招标投标

C.强制经营者从事垄断行为

D.限制商品在地区间自由流通

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第2题
新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外,授予证券交易所新增的监管权力包括()。

A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案

B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请。行使审核权

C.上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D.公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

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第3题
反洗钱系统中展示的客户信息()

A.对所有查询操作进行细粒度的授权与行为审计

B.严格限制批量查询

C.防范未经授权的拷贝

D.可以未经授权应用于除反洗钱之外的其他工作

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第4题
“327国债期货事件”发生的第二天,上交所针对异常交易,发布了《关于加强国债期货交易监管工作的紧急
通知》,出台了若干项应急、应对措施。下列选项中属于这些措施的有()。

A.控制会员的持仓结构

B.严禁会员向客户融资

C.严禁会员之间相互借用仓位

D.以上选项都正确

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第5题
GLOBE(全球领导行为和组织行为的有效性)研究项目识别了除()之外的下列所有区分民族文化的

GLOBE(全球领导行为和组织行为的有效性)研究项目识别了除()之外的下列所有区分民族文化的维度。

A.个人主义/集体主义

B.宗教信仰

C.性别差异

D.绩效导向

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第6题
某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖,使该股票从每股10元上升至13元,然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定,下列关于该证券公司行为效力的表述中,正确的有( )。

A.合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

B.合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

C.不合法,因该行为属于操纵市场的行为

D.不合法,因该行为属于欺诈客户的行为

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第7题
下列交易不属于银行可疑交易报告范围的是()。

A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金,与其实际经营情况不符

B.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付

C.客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由

D.客户要求进行本外币间的掉期业务,而其资金的来源和用途可疑

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第8题
出现以下哪些情况,公司将可能下调客户授信额度()

A.客户交易异常

B.客户信用等级降低

C.监管机关要求

D.公司财务状况发生变化

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第9题
下列有关患者角色的心理反应的叙述,错误的是哪一项?()

A.疾病是一种不良刺激,可能使患者感到挫折,严重的可能导致心理应激反应

B.病人感知活动的变化以主观感觉异常为特点

C.患者对周围环境出现一定的感知异常,只表现为感知性提高

D.患病后患者的思维能力有一定的改变

E.治疗疾病的过程对患者是一个以恢复健康为目的的意志活动,此过程中患者可能有意志行为的变化或异常

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第10题
6月婴儿,突然体温升高达39.5℃以上已2 d,一般情况良好,除轻微咽充血及颈、枕后淋巴结稍肿大外,未见
其他异常,下列各项中最有可能的是

A.如果继续发热48 h后出皮疹,考虑麻疹

B.这是风疹的前驱症状

C.如果继续发热,热退时全身出现皮疹,可考虑是幼儿急疹

D.要考虑猩红热,因本病多发生于6~18月小儿

E.以上都不是

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第11题
下列就主物与从物、原物与孳息相关问题说法错误的是( )。

A.主物与从物的划分标准是进行实物分割时是否不改变其经济用途和价值

B.除当事人另有约定或者另有交易习惯外,主物的处分及于从物

C.法定孳息除当事人另有约定外,一律所有权人取得

D.物权客体产生的天然孳息除当事人另有约定之外,由所有权人取得

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