题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,风险合规条线作为第三道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查等职责()
答案
否
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否
A.专门
B.理财
C.低柜
D.高柜
A.姓名
B.证件类型及证件号码
C.电话号码
D.通信地址及其他敏感信息
A.实效性
B.公正性
C.可操作性
D.针对性
A.营业网点
B.营业网点柜台
C.营业网点非现金区
D.营业网点现金区
A.员工监督
B.员工异常行为排查
C.员工审计
D.员工内部控制
A.业务制度制订、执行、日常检查和持续改进
B.风险监测
C.重点业务风险检查
D.风险事件牵头处置及实施问责
A.新常态
B.互联网
C.新技术
D.多样化
A.不敢作案的惩戒机制,做到有案必有责,严肃责任追究
B.不能作案的防范机制,做到加强关键节点控制和建立监督制约机制
C.不想作案的自律机制,做到进一步加强警示教育和强化员工责任意识
A.严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用,与客户发生非正常资金往来。
B. 严禁员工大额举债、涉黄、涉赌、涉毒。
C. 严禁员工组织、参与民间融资或非法集资。
D. 严禁员工从事与本行(社)有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职。