首页 > 会计
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

1190某二级分行消费信贷部门原反洗钱工作事务牵头人员离职,可以由以下哪些人员兼任该岗位()

A.客户经理小王

B.风险管理岗老张

C.业务检查岗小陈

D.产品经理老赵

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“1190某二级分行消费信贷部门原反洗钱工作事务牵头人员离职,…”相关的问题
第1题
二级分行、一级支行可根据工作需要,在合规部门或指定部门,设置反洗钱及制裁合规岗位,配备专职人员,专职人员不得少于()人。具有国际结算业务办理资格的一级支行,应在()指定专职人员负责反洗钱及制裁合规工作

A.1,第一道防线部门

B.2,第一道防线部门

C.1,第二道防线部门

D.2,第二道防线部门

点击查看答案
第2题
经办机构对客户制裁风险评级结果存在异议的,可申请风险等级调整,以下说法正确的是()。

A.由较低风险级别向上调整的,注明理由后无需审核可直接调整。

B.由中风险及以下级别逐级向下调整的,需注明理由后上报二级分行相关部门审核。

C.极高风险、高风险逐级向下调整的,需注明理由后逐级上报总行相关部门审核。

D.对于客户部门和反洗钱主管部门意见不一致的,需提交一级分行承担反洗钱职责的专业委员会审批。

点击查看答案
第3题
定期复审必须在规定时限内完成,因客户配合延迟或其他合理理由无法按时完成的,客户经理需逐级上报至一级支行或二级分行反洗钱主管部门提交延期申请。涉及总行直营部门管理客户的,延期申请需报至总行反洗钱中心批准。获得批准后,最多可延期()完成

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

点击查看答案
第4题
各二级分行应在反洗钱主管部门设立兼职反洗钱岗位。()
点击查看答案
第5题
二级分行(含)以下分支机构无需设立相应的反洗钱工作领导机构。()
点击查看答案
第6题
调整客户风险等级至高风险的,须经上级机构逐级审核,由()反洗钱主管部门最终确认

A.总行

B.一级分行

C.二级分行

D.一级支行

点击查看答案
第7题
中风险等级客户风险等级调整的,须经上级机构逐级审核,由二级分行反洗钱主管部门最终确认。()
点击查看答案
第8题
经办行对其开展准入尽职调查的,逐级上报至()承担反洗钱合规管理职责的专业委员会审批

A.一级支行

B.二级分行

C.一级分行

D.总行

点击查看答案
第9题
对于人工复评后将上次等级结果由中风险等级向较低调整的,应经过()后,方可完成客户洗钱风险等级评定。

A.营业机构同级审核

B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核,经一级支行反洗钱主管部门审定

C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核,经二级分行反洗钱主管部门审定

D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核,经一级分行反洗钱主管部门审定

点击查看答案
第10题
对于首次评级的客户,人工复评后将系统初评结果由低风险向高风险调整的,由()后确认客户最终评级结果。

A.营业机构同级审核

B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核,经一级支行反洗钱主管部门审定

C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核,经二级分行反洗钱主管部门审定

D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核,经一级分行反洗钱主管部门审定

点击查看答案
第11题
对各级洗钱风险等级的审核审定权限设置如下表述正确的()。

A.中低风险等级的下调由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核,经一级支行反洗钱主管部门审定后确定

B.中风险等级的下调由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核,经二级分行反洗钱主管部门审定后确定

C.高风险等级的下调由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核,经一级分行反洗钱主管部门审定后确定

D.客户风险等级的调整须经有权人审核。涉及高风险客户风险等级调整的,须经上级机构逐级审核,由一级分行反洗钱主管部门最终确定

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改