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基金销售机构需进行严格的账户管理,下列说法正确的是()。Ⅰ.禁止任何单位或个人挪用基金销售结算资金,但经证监会批准的情况下除外Ⅱ.相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产Ⅲ.涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产Ⅳ.基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.申购份额通常在T+2日之内确认,认购份额要在基金合同生效时确认
B.投资者进行认购时,需拥有沪、深证券账户
C.投资者在募集期内,只能认购一次基金份额
D.已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销
A.受托人
B.账户管理人
C.托管人
D.投资管理人
A、甲基金管理公司为销售基金,向购买人承诺收益
B、乙商业银行同时担任某投资基金管理人和基金托管人
C、丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户
D、丁基金管理公司为获取高收益,用基金财产投资于某高科技普通合伙企业
A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存
C.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产,或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,可以请求人民法院冻结或者查封
D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
A.向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务
B.应当根据普通投资者的风险承受能力对其进行细化分类和管理
C.基于对普通投资者投资需求的判断,向其主动推介各类风险等级的产品
D.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品
根据中国《企业年金基金管理试行办法》的规定,中介服务机构不可以从事下列哪项业务()。
A.为企业设计企业年金计划
B.为受托人选择账户管理人、托管人、投资管理人提供咨询
C.对企业年金基金财务报告进行审计
D.对企业年金基金进行投资
A.基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法
B.为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案
C.为基金投资人开立基金交易账户时,应当要求基金投资人提供证明身份的相关资料,并采取等效实名制的方式核实基金投资人身份
D.设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额