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[主观题]

证券监管制度是指一系列旨在维护金融体系稳健高效运行，防范证券市场风险的制度安排，包括法律

法规、证券市场政策和金融监管体制。()

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第1题

证券公司是金融市场的重要参与主体，它的稳定和安全直接影响到整个金融体系的稳定和安全。因此，各

国证券监管机构都非常重视对证券公司的风险监管。下列陈述正确的是()。

A．IOSCO提出证券公司所面临的风险：市场风险、信用风险、操作风险

B．证券公司的监管一般分为资本监管和风险监管

C．资本监管是保证证券公司免于破产的一种监管手段

D．资本充足性监管是指监管机构要求证券公司保持充足的抵御信用风险的能力

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第2题

金融稳定是指( )。

A.金融体系的各主要组成部分及其决定因素能够良好运作

B.能抵御系统内部冲击

C.能抵御系统外部冲击

D.可以促进经济发展的一种动态过程

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第3题

紧急情况或事故的应急措施制度是指地方各级人民政府在______时，所采取的一系列相对完整的______。

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第4题

人事行政是指各级政府的人事部门通过一系列的法规、制度和措施，对政府公务员所实施的管理活动。()

人事行政是指各级政府的人事部门通过一系列的法规、制度和措施，对政府公务员所实施的管理活动。（)

A.错误

B.正确

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第5题

汇率制度是指一国货币当局对本国汇率水平的确定、汇率变动的方式等问题所作的一系列规定或安排。()

汇率制度是指一国货币当局对本国汇率水平的确定、汇率变动的方式等问题所作的一系列规定或安排。（)

A.正确

B.错误

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第6题

证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行监管制度类型是（)。

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.登记制

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第7题

企业信用管理与控制是指企业为增强信用能力、控制交易中的信用风险而实施的一套业务方案、政策以

及为此建立的一系列组织制度，其核心是对企业的授信决策进行科学管理。()

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第8题

企业信用管理与控制是指企业为增强信用能力、控制交易中的信用风险而实施的一套业务方案、政策以及为此建立的一系列组织制度，其核心是对企业的授信决策进行科学管理。()

企业信用管理与控制是指企业为增强信用能力、控制交易中的信用风险而实施的一套业务方案、政策以及为此建立的一系列组织制度，其核心是对企业的授信决策进行科学管理。（)

A.正确

B.错误

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第9题

交易费用是指一系列制度成本,包括()。

A.谈判成本

B.实施契约的成本

C.监督管理成本

D.信息成本

E.界定和控制产权的成本

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第10题

我国的证券监管制度经历了一个从地方监管到中央监管、从分散监管到集中监管的过程。（)

我国的证券监管制度经历了一个从地方监管到中央监管、从分散监管到集中监管的过程。()

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第11题

我国《银行业监督管理法》第3条规定：“银行业监督管理的目标是促进银行业的合法、稳健运行，( )。”

A.保持金融体系的稳定和信心

B.维护金融秩序

C.维护公众利益

D.维护公众对银行业的信心

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