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[多选题]

根据《广东华兴银行协助查询、冻结、扣划工作管理办法》,每日下午()前分行营运管理部应检查查控系统任务是否已全部处理完毕;次工作日上午()前,还需再次核查查控系统是否有新增查控任务

A.17:00

B.18:00

C.08:30

D.08:40

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BD

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第1题
根据《广东华兴银行协助查询、冻结、扣划工作管理办法》,对于()提出的协助要求无法现场办理完毕的,可以由提出协助要求的有权机关指派至少一名办案人员持有效的证件到网点柜台取回反馈结果

A.人民法院

B.人民检察院

C.公安机关

D.国家安全机关

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第2题
查询、冻结、扣划的风险表现()。

A.不法分子利用假身份证,假工作证、涂改或者制造假的通知书和法律文书,冒充有权机关执法人员,对客户存款进行查询、扣划.或冻结,诈骗客户资金

B.银行工作人员私自或与外部人员合伙,利用查询、冻结(解冻)、扣划手段挪用、盗取资金

C.银行工作人员与被执行人串通,不按规定向有权机关提供真实账户信息,向被执行人通风报信,或故意拖延时间不及时给予协助配合,协助客户转移资金

D.银行工作人员通过强制扣划交易,绕过客户密码,侵占客户资金

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第3题
根据《中国银保监会办公厅关于规范银行业金融机构协助有权机关办理保险公司资本保证金账户查询、冻结、扣划有关事宜的通知》,银行业金融机构应当建立保险公司资本保证金账户管理制度,妥善处理相关账户接收有权机关()等事项

A.查询

B.冻结

C.扣划

D.暂停业务办理

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第4题
根据协助执行准则的规定,从业人员应()。

A.理解协助执行活动中的法定程序

B.对协助活动信息保密

C.理解为客户提供协助执行应尽的义务

D.理解协助执行应尽的职责

E.不得质疑国家机关查询冻结扣划客户资产的权利

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第5题
一本通/绿卡通明细查询(司法),系统录入账号,文书未提供账号上传资料是()

A.有权人本人执法证件/工作证件

B.执法文书

C.协助有权机关查询、冻结、扣划存款审查单

D.根据实名证件查账号/卡号拷屏件

E.现场照片

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第6题
《协助有权机关查询/冻结/扣划登记簿》永久保存。
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第7题
金融机构服务涉及的主体非常丰富,随着金融机构业务量的迅速增加,金融机构因协助有权机关进行查询
、冻结、扣划业务而引发的纠纷屡有发生。下列关于金融机构的协助义务,说法正确的是()。

A.银行履行保密义务是相对的

B.接到法院冻结存款通知书后应该及时告知储户

C.当有两个以上有权机关对同一单位采取冻结措施时,以处理高级别机关为先

D.冻结单位和个人存款的最长期限分别为1年和6个月

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第8题
根据《广东华兴银行内部账户管理办法》,某日需将暂挂在网点的一笔应付款项划拨给分行营运管理部,以下说法正确的是()

A.应通过224199科目进行跨机构记账

B.可通过223399其他待划转款项科目进行跨机构记账

C.若账户已开通跨机构借方记账许可,分行可以直接扣划网点224199科目的内部账户

D.若账户已开通跨机构贷方记账许可,支行可以直接贷记分行的224199科目的内部账户

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第9题
有权机关直接至网点要求进行司法查询(协助查询)的,需填写()。

A.修改分户账通知单

B.集中授权申请书

C.《协助有权机关查询、冻结、扣划存款审查单》

D.《协助有权机关查询、冻结、扣划存款登记表》

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第10题
违反人民币存款与结算规定,协助查询、冻结、扣划处理不规范,如()等。违反《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法》规定,违规积分-

A.协助查询

B.冻结/解冻结

C.扣划存款通知书要素不齐全

D.与相关法律文书内容不符

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第11题
根据《中国银保监会办公厅关于规范银行业金融机构协助有权机关办理保险公司资本保证金账户查询、冻结、扣划有关事宜的通知》,资本保证金是保险公司依法成立后按照其注册资本总额的()提取的,除保险公司清算时用于清偿债务等特定用途外不得动用的资金

A.百分之十

B.百分之二十

C.百分之三十

D.百分之五十

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