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[单选题]
《国家电网有限公司合规行为准则(试行)》的适用范围是()。
A.国家电网有限公司合规管理人员
B.国家电网有限公司及系统内所有合规管理人员
C.国家电网有限公司所有员工
D.国家电网有限公司及系统内所有员工
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A.营销部门
B.单位
C.上级单位
D.公司
下列符合中国证监会《证券公司合规管理试行规定》的说法有()。
A．合规总监可以由业务部门负责人兼任
B．合规总监按规定履行了制止和报告责任，合规风险发生后依然要承担责任
C．在业务、产品和机构上可以向实施了有效合规管理的公司倾斜
D．证券公司未能实施合规管理，出现违法违规行为的，可依法对负有责任的董事采取监管措施
中国证监会2008年的《证券公司合规管理试行规定》指出证券公司应当建立考核机制，以下表述错误的是()。
A．对于证券公司的违法违规行为，董事长、高级管理人员已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任
B．证券公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善或出现违法违规行为的，依法对该公司的合规总监采取监管措施或者追究法律责任
C．证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇
D．A和B
A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
B.信息披露前应经过必要的合规性审查
C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
A．证券公司应设合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
B．证券公司聘任合规总监，应当从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职5年以上
C．证券公司聘任合规总监，应当取得证券公司高级管理人员任职资格；熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D．证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权
A．(1)(2)(4)
B．(1)(2)(6)
C．(3)(4)(6)
D．(3)(4)
下列属于对商业银行资产质量方面的指导文件是()。
A．《商业银行不良资产检测和考核暂行办法》和《贷款风险分类指导原则》
B．《商业银行内部控制评价试行办法》和《国有商业银行公司治理及相关监管指引》
C．《商业银行合规风险管理指引》和《贷款风险分类指导原则》
D．《商业银行不良资产检测和考核暂行办法》和《商业银行内部控制评价试行办法》
