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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

《证券法》规定，根据（）等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者。专业投资者的标准由国务院证券监督管理机构规定

A.财产状况

B.金融资产状况

C.投资知识和经验

D.专业能力

答案

ABCD

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第1题

根据《证券法》规定,下面可作为征集人公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权.表决权等股东权利的应当是()。

A.上市公司董事会

B.上市公司独立董事

C.持有1%以上有表决权股份的股东

D.依照法律.行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构

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第2题

根据《证券法》的规定，下列可以作为征集人公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利的是（）

A.上市公司董事会

B.上市公司监事会

C.持有1%以上有表决权股份的股东

D.依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构

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第3题

根据《证券法》的规定，关于投资者保护，下列说法中正确的有（)。

A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解

B.投资者保护机构对损害投资者利益的行为，可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼

C.投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼

D.投资者保护机构受五十名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼

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第4题

根据《证券法》的规定，投资者以要约的方式实施收购时，事先应向( )报送上市公司收购报告书。

A.证券交易所

B.国务院证券监督管理机构

C.被收购的公司

D.被收购公司的股东

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第5题

我国《证券法》第 79 条规定，投资者持有一个上市公司（)，应当在该事实发生之日起 3 日内向证监会等有关部门报告。

A、已发行股份的 10%

B、总股份的 5%

C、总股份的 10%

D、已发行股份的 5%

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第6题

根据《证券法》的规定和证券法原理，下列哪些选项是正确的？( )

A.证券法上的证券均具有流通性

B.证券代表的权利可以是债权

C.所有证券投资均具有风险性

D.所有证券发行均应公开进行

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第7题

根据《中华人民共和国证券法》，证券交易即时行情的权益由（）依法享有。

A.证券交易所

B.证监会

C.投资者

D.证券登记结算机构

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第8题

根据《证券法》规定，采取承销方式公开发行下列证券时，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的有()。

A.股票

B.公司债券

C.可转换为股票的公司债券

D.基金

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第9题

关于债券的票面价值的描述，正确的是()。

A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

B.在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准

C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

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第10题

下列关于代理销售商业银行理财子公司产品销售对象说法正确的是（）

A．禁止向未满18周岁的投资者销售代销理财产品B．向年满60周岁及以上的投资者推介代销理财产品，应根据系统提示进一步提醒和确认客户投资意愿，并特别注意风险承受能力评估，充分考虑投资者年龄、投资经验等因素C．在境内工作、居住满1年的境外个人，包括港、澳、台及外籍人士，可以用来源于境内的合法收入购买本、外币理财产品D．根据监管机构要求和系统设置，除国家另有规定外，境外个人不得购买境内权益类和固定收益类等金融产品，具体执行监管机构和行内有关境外个人的相关要求

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第11题

证券公司违反新《证券法》第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款

A.十、五十

B.十、一百

C.二十、一百

D.二十、二百

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