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[多选题]

与银行开展第三方存管业务合作过程中,投资者证券开户咨询工作应由()完成

A.分支机构驻银行网点员工

B.银行柜台员工

C.保险公司员工

D.银行大堂经理

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分支机构驻银行网点员工

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第1题
与银行开展第三方存管业务合作过程中,禁止的行为有()

A.投资者证券开户咨询工作可以由银行员工完成

B.不得以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户

C.可以向银行工作人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬

D.委托家里人与银行合作从事客户招揽工作

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第2题
员工在开发客户的过程中,以下正确的是()

A.分支机构及员工(含经纪人)的执业地域范围,应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应

B.可以委托第三方机构或个人从事客户招揽工作

C.与银行开展第三方存管业务合作过程中,可以以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户

D.可以通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬

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第3题
关于兴业第三方存管,说法错误的是()

A.第三方存管柜架下的银银合作,是指由兴业银行(联网行)与(存管银行)合作

B.该合作需严格遵循第三方存管制度和业务规则,保留现有的三方存管合作关

C.系。

D.C、仅参与业务相关的资金存取(客户跨行资金转账)

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第4题
银行与证券公司之间合作,可以开展以下哪些业务()

A.票据资管计划

B.FOT资金池项目

C.代销证券公司的大集合资管产品

D.投资证券公司的收益凭证

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第5题
手机银行银行存管功能可以为已到网点签约开通银行存管(CTS)业务的客户通过手机银行实现()转账。

A.异地转账

B.跨行转账

C.手机对手机

D.证券保证金第三方存管方式

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第6题
支付机构可以选择两家备付金存管银行,可以根据业务需要选择备付金合作银行。()

支付机构可以选择两家备付金存管银行,可以根据业务需要选择备付金合作银行。()

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第7题
2005年10月,新《证券法》颁布,在法律层面对证券行业实施客户资金第三方存管提出了明确要求。关于“第
三方存管”业务,下列说法正确的有()。

A.第三方存管下,证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外,还要负责管理客户保证金明细账户

B.第三方存管下,银行只负责管理客户保证金汇总账户

C.“第三方存管”业务遵循“券商管证券,银行管资金”的原则,实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标

D.以上说法都不正确

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第8题
在“南方证券事件”案例中,南方证券共挪用客户保证金高达80亿元。为防止客户保证金被挪用,2005年10
月,新《证券法》颁布,在法律层面对证券行业实施客户资金第三方存管提出了明确要求。关于“第三方存管”业务,下列说法正确的有()。

A.第三方存管下,证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外,还要负责管理客户保证金明细账户

B.第三方存管下,银行只负责管理客户保证金汇总账户

C.“第三方存管”业务遵循“券商管证券,银行管资金”的原则,实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标

D.以上说法都不正确

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第9题
新《证券法》在法律层面对证券行业实施客户资金第三方存管提出了明确要求。关于“第三方存管”业务,下
列说法不正确的有()。

A.第三方存管下,证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外,还要负责管理客户保证金明细账户

B.第三方存管最大特点是证券公司不再单独控制客户保证金汇总和明细账户

C.第三方存管业务遵循“券商管证券,银行管资金”的原则,实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标

D.第三方存管制度有效地在证券公司与所属客户交易结算资金之间建立了隔离墙

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第10题
第三方支付服务提供商是独立于银行和移动运营商之外的经济实体,其自己拓展用户,与银行及移动运营商协商合作,提供手机支付业务。()
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第11题
第三方支付服务提供商是独立与银行和移动运营商之外的经济实体,利用移动电信的通信网络资源和金融组织的各种卡,由自己扩展用户,进行支付的身份认证和支付确认,与银行及移动运营商协商合作,提供手机支付业务。以下属于第三方支付服务提供商提供的支付业务有()。

A.支付宝手机钱包

B. 工行手机钱包

C. 中行手机钱包

D. 农行手机钱包

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