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综合类证券公司与经纪类证券公司

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第1题
我国对证券公司实行分类管理,分为综合类证券公司和经纪类证券公司。()
我国对证券公司实行分类管理,分为综合类证券公司和经纪类证券公司。()

A.正确

B.错误

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第2题
经纪类证券公司的业务范围包括()

A.证券的代理买卖

B.代理证券的还本付息、分红派息

C.证券代保管、鉴证

D.代理登记开户

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第3题
根据《证券法》的规定,经纪类证券公司注册资本的最低限额为()

A、2000万元

B、3000万元

C、4000万元

D、5000万元

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第4题
根据我国《证券法》规定,证券公司是专营证券业务的金融机构,综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。()
根据我国《证券法》规定,证券公司是专营证券业务的金融机构,综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。()

A.错误

B.正确

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第5题
证券公司的主要业务内容有()。

A、股票、债券和基金

B、发行、自营和基金管理

C、承销、咨询和基金管理

D、承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理

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第6题
下列现象违反民法平等原则的是()。

A.甲公民(年满25周岁)可以结婚,而乙公民(13周岁)不能结婚

B.甲公司(经登记为综合类证券公司)可以从事证券经济业务,而乙公司(登记为房产公司)则不能从事证券经济业务

C.国家税务机关可以在税收征收法律关系中适用强制手段,无视纳税人的意志而依法进行税收征收

D.某市合同管理干部认为,在本市建筑工程的招标投标中,市委领导的亲戚具有有限的订立合同的权利

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第7题
股票发行采取溢价发行的,其发行价格由下列哪项所述之人协商确定并报国务院证券监督管理机构核准?

A.发行人与证券交易所

B.发行人与承销的证券公司

C.发行人与包销的证券公司

D.发行人与代销的证券公司

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第8题
证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务,注册资本的最低限额是()。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

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第9题
以超过票面金额为股票发行价格的,其发行价格由()。

A.股东大会决定

B.发行人与承销的证券公司协商确定

C.证券交易场所有关部门决定

D.国务院证券管理部门决定

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第10题
下列各项中不属于证券公司的业务范围的是()。

A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

B.证券资产管理

C.证券投资咨询

D.证券存管

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第11题
证券公司的设立,无须( )。

A.以有限公司的形式设立

B.具有相应的公司章程

C.有符合法定的注册资本

D.有完善的风险管理与内部控制制度

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