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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

证券公司是专门经营证券及相关业务的金融机构,根据《证券法》及相关法规,下列对我国证券公司的业务

陈述正确的是()。

A.证券公司的直投业务只能是以自有资金进行股权投资的业务

B.QDII资产管理业务是指接受国外机构投资者的资金委托,投资国内资本市场

C.社保基金管理属于证券公司的首推资产管理业务

D.融资融券业务属于证券公司的自营业务

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第1题
证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是 ()。A.证券公司经营证券经纪业务的

证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是 ()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000元。

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币l亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元

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第2题
证券公司一般规定以下哪些客户不能申请融资融券业务()

A.拒绝提供相关资料,或提供虚假资料的客户

B.公司认定其证券投资经验,风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户

C.本证券公司的股东及相关关联人

D.其他三项都包括

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第3题
融资融券业务的推出使得我国金融市场有了做空的条件,同时融资融券的杠杆性也增大了金融机构的风
险。关于融资融券业务说法不正确的是()。

A.证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券合同

B.证券公司以自己名义在商业银行开设客户信用担保资金账户

C.证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构开立融券专用证券账户

D.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

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第4题
证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是()。

A.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,作出批准或者不予批准的决定

B.证券公司应当自领取营业执照之日起15 El内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

C.证券公司在境外参股证券经营机构,毖须经证券监督管理机构批准

D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准

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第5题
证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务,注册资本的最低限额是()。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

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第6题
综合类证券公司与经营类证券公司均可从事证券的自营业务。()

综合类证券公司与经营类证券公司均可从事证券的自营业务。( )

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第7题
综合类证券公司可以经营( )。

A.证券承销业务

B.证券自营业务

C.证券经纪业务

D.国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

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第8题
证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。 ()此题为判断题(对,错)。
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第9题
证券公司可以经营( )等证券业务。

A.承销

B.经纪

C.存款

D.保险

E.自营

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第10题
综合类证券公司可以经营( )项业务。

A.证券承销业务

B.证券自营业务

C.证券经纪业务

D.经国务院证券监督管理机构核准的其他证券业务

E.证券上市业务

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第11题
阳光证券公司经营证券经纪、证券承销、证券自营三项业务,它的注册资本至少需要多少?()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

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