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[判断题]

证券公司从事投资咨询业务,应当有3名以上取得证券投资咨询业务资格的专1只人员。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
证券公司设立取得营业执照后( )。

A.即可以开展业务活动

B.不得开展证券业务

C.未取得经营证券业务许可证的,不得经营证券业务

D.可以在一定范围内从事证券投资咨询业务

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第2题
证券公司的主要业务内容有()。

A、股票、债券和基金

B、发行、自营和基金管理

C、承销、咨询和基金管理

D、承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理

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第3题
证券公司不得向下列()客户融资融券

A.交易结算资金已纳入第三方存管

B.已在该证券公司从事证券交易二年以上

C.具有一定的投资能力和风险承受能力

D.有重大违约记录

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第4题
从事证券业务的会计师事务所、律师事务所、资信评估机构、登记清算机构、证券投资咨询公司等均属于证券服务机构。()
从事证券业务的会计师事务所、律师事务所、资信评估机构、登记清算机构、证券投资咨询公司等均属于证券服务机构。()

A、错误

B、正确

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第5题
工程技术类或工程经济类专业本科毕业后,从事工程咨询相关业务满( )年,可以申请参加注册咨询工程师(投资)执业资格考试。

A.2

B.3

C.6

D.8

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第6题
注册咨询工程师(投资)是从事建设项目前期投资咨询为主,同时兼顾( )中与投资相关的咨询业务,并取得《中华人民共和国注册咨询工程师(投资)执业资格证书》和《注册咨询工程师(投资)注册证》的专业技术人员的统称

A.经济建设全过程

B.工程管理全过程

C.项目决策全过程

D.项目实施全过程

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第7题
从事房地产咨询业务的人员,必须是具有房地产及相关专业()以上学历,有与房地产咨询业务相关的初级以上专业技术职称并取得考试合格证书的专业技术人员。

A.初级

B.中等

C.专科

D.本科

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第8题
2001年12月11日我国正式加入WTO,我国政府承诺证券业5年过渡期间对外开放的内容有()。

A.外国证券机构可以直接从事B股交易

B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员

C.允许外国机构设立合营公司以及国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%,加入3年后不超过49%

D.加入后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过1/3

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第9题
境内居民个人投资境外证券市场,应采取以下方式 ()

A.通过具有合格境内机构投资者资格的证券公司或基金管理公司办理

B.通过具有代客境外理财产品资格的商业银行或具有受托境外理财业务资格的信托公司办理

C.以上都对

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第10题
证券中介机构包括()。

A.证券投资咨询公司

B.证券信用评级机构

C.证券登记结算机构

D.证券公司

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第11题
下列各项中不属于证券公司的业务范围的是()。

A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

B.证券资产管理

C.证券投资咨询

D.证券存管

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