题目内容
（请给出正确答案）
A.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员不得招聘为证券公司的从业人员
B.因违法行为或者违纪行为被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员
C.国家机关工作人员不得在证券公司中兼任职务
D.法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务
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证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是()。
A．应当向中国证监会申请
B．应当通过所在机构向中国证监会申请
C．应兰直接向中国证券业协会申请
D．应当通过所在机构向中国证券业协会申请
我国《证券法》规定，设立综合类证券公司，具有证券从业资格的从业人员不得少于()人。
A．10
B．30
C．50
D．60
A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
B.最近两年无重大违法违规记录．净资产不低于人民币2亿元
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程；有符合法律规定的注册资本
B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度；有合格的经营场所和业务设施
A.证券欺诈的行为主体是证券公司及其从业人员
B.对于证券欺诈行为人的主观故意，原告无须证明
C.欺诈客户行为与投资者损失之间，可以不具有因果关系
D.证券欺诈行为人承担民事赔偿责任，必须在欺诈客户行为与投资者损失之间存在因果关系
下列证券公司中，不具有申请保荐机构资格的是()。
A．甲证券公司注册资本为人民币1．2亿元
B．乙证券公司净资本为人民币6000万元
C．丙证券公司从业人员为26人
D．丁证券公司最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
A.进入证券交易所参与集中竞价交易的，必须是具有证券交易所会员资格的会员
B.证券公司应当加入证券业协会
C.证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券公司中兼任职务
D.证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任
A．净资产不低于2亿元人民币
B．从业人员具有证券从业资格
C．国资控股
D．完善的内控制度
