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[判断题]

证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,中国证监会可以暂停其有关业务许可。 ()此题为判断题(对,错)。

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第1题
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日
制定并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。

A.10

B.15

C.20

D.25

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第2题
证券公司的风险控制指标不符合规定,在限期内仍未改正的,国务院证券监督管理机构可以采取下列哪些措施?()

A.限制业务活动、停止批准新业务

B.限制财产转让

C.没收控股股东的股权

D.责令证券公司更换董事

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第3题
规范类证券公司出现净资本及其他风险控制指标不符合规定的,中国证监会应责令其限期改正。 ()此题为判断题(对,错)。
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第4题
在月度生产总结报告中对工艺指标完成情况的分析应包括(D)。

A.去年同期工艺指标完成情况

B.本月工艺指标完成情况

C.计划本月工艺指标情况

D.未达到工艺指标要求的原因

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第5题
在月度生产总结报告中对工艺指标完成情况的分析应包括()。

A.去年同期工艺指标完成情况

B.本月工艺指标完成情况

C.计划本月工艺指标情况

D.未达到工艺指标要求的原因

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第6题
当出现以下()情况时,安全风险应升级管理。

A.安全风险管控措施中涉及关键的工程技术措施失效,经评估的现有管控措施不能保证安全风险不能处于有效管控状态的

B.风险管控措施中非重要措施失效超过3天未整改消除的

C.一周内同一安全风险的管控措施失效出现2次的

D.管控措施存在的问题未按整改时限进行消除,且无延期申请报告的

E.一年内同一安全风险的管控措施失效出现2次的

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第7题
操作风险计量定性的自上而下法侧重于使用多种风险指标来评估公司的风险,下列选项属于控制指标衡
量内容的是()。

A.客户投诉

B.交易失败

C.未授权的交易

D.人员流动

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第8题
下列哪些属于行政投诉的指标要素()?

A.执行计划

B.投诉成立次数

C.成立投诉整改程度

D.投诉反馈程度

E.投诉完成程度

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第9题
债务融资的风险高于权益融资,表现在()。

A.不能如数偿还的风险

B.不能按期偿还的风险

C.不能按约付息的风险

D.丧失控制的风险

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第10题
整改情况要做到整改计划完成情况与奖金挂钩、与评比挂钩、与领导班子的业绩挂钩。()

整改情况要做到整改计划完成情况与奖金挂钩、与评比挂钩、与领导班子的业绩挂钩。()

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第11题
证券公司的设立,无须( )。

A.以有限公司的形式设立

B.具有相应的公司章程

C.有符合法定的注册资本

D.有完善的风险管理与内部控制制度

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