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[主观题]

投资管理人应当具备的条件,下面描述错误的是()。A.经国家金融监管部门批准,在中国境内注册,具有

投资管理人应当具备的条件,下面描述错误的是()。

A.经国家金融监管部门批准,在中国境内注册,具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人

B.综合类证券公司注册资本不少于10亿元人民币,且在任何时候都维持不少于15亿元人民币的净资产;基金管理公司、信托投资公司、保险资产管理公司或其他专业投资机构注册资本不少于1亿元人民币,且在任何时候都维持不少于1.5亿元人民币的净资产

C.取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数

D.近三年没有重大违法违规行为

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第1题
下面关于发起人申请设立有限责任税务师事务所应当具备的条件,错误的是哪些?( )

A.取得《注册税务师执业注册证书》

B.具有3年以上在事务所从事税务代理业务的经验和良好的职业道德记录

C.为事务所的出资人

D.可以在其他单位从事获取工资等劳动报酬的工作

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第2题
下列几项中描述错误的是()A.知识经济时期是资产证券化的时代,一定量资金在不同时点上具有价值

下列几项中描述错误的是()

A.知识经济时期是资产证券化的时代,一定量资金在不同时点上具有价值量的差额

B.退休计划需要追求资产的时间价值,需要对退休计划资产进行安全有效的投资管理

C.经退休计划管理的资产具有安全型和不安全型,投资收益大的资产为安全资产

D.退休计划资产的投资决策十分关键,这导致退休计划资产将面临两大风险,即投资风险和投资管理人的风险

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第3题
关于转任的条件下列说法错误的是()。

A.转任必须在国家规定的编制限额内进行

B.转任者应当具备拟转任职务要求的资格条件

C.转任应当具备合理的理由

D.转任不需要遵循回避原则

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第4题
()应当根据各自的职责,设置相应的会计科目账户,对企业年金基金交易或事项进行会计处理。

A.受托人

B. 投资管理人

C. 账户管理人

D. 托管人

E. 委托人

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第5题
投资管理人是管理企业年金的自然人。()
投资管理人是管理企业年金的自然人。()

A.正确

B.错误

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第6题
投资管理人是管理企业年金的自然人。()
投资管理人是管理企业年金的自然人。()

A.正确

B.错误

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第7题
根据我国企业年金的两个《办法》规定,关于举办企业年金计划的程序,下面不是必须的选项是()。A.委

根据我国企业年金的两个《办法》规定,关于举办企业年金计划的程序,下面不是必须的选项是()。

A.委托人与受托人签订合同

B.劳动关系双方协商和拟订方案,提交职代会讨论、通过

C.受托人与账户管理人、投资管理人、托管人签订合同

D.建立内部外部信息管理和信息披露系统

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第8题
如果发现投资管理人的违规行为,应立即通知投资管理人,并及时向委托人和有关监管部门报告。()
如果发现投资管理人的违规行为,应立即通知投资管理人,并及时向委托人和有关监管部门报告。()

A.正确

B.错误

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第9题
根据证券投资基金管理的有关规定,下列各项中,属于申请上市的基金必须符合的条件有( )。

A.基金存续期不少于5年

B.基金最低募集数额不少于1亿元

C.基金持有人不少于1000人

D.基金管理人、基金托管人有健全的组织机构和管理制度,财务状况良好,经营行为规范

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第10题
投资基金发起人必须同时具备哪些条件?
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第11题
简述仲裁委员会应当具备的条件。
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