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A.谈话提醒制度
B.市场禁入制度
C.定期考核制度
D.风险提示制度
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更多“我国《证券公司管理办法》规定，中国证监会对证券公司高级管理人…”相关的问题
A.谈话提醒制度
B.市场禁入制度
C.定期考核制度
D.风险提示制度
A．净资产是综合性风险控制指标
B．净资产主要抵御的是市场风险和流动性风险
C．净资产=资产-负债
D．资本充足率的主要指标是净资产和风险资产的比率
2006年6月30日,中国证监会发布的()是融资融券业务的基础性指导文件。
A．《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》
B．《融资融券交易试点实施细则》
C．《融资融券合同必备条款》
D．《证券公司融资融券试点管理办法》
A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
A．证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券合同
B．证券公司以自己名义在商业银行开设客户信用担保资金账户
C．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立融券专用证券账户
D．融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
