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[主观题]

在“南方证券事件”案例中,“麦科特欺诈发行上市”事件属于证券公司()业务的操作风险。A.承销业务

在“南方证券事件”案例中,“麦科特欺诈发行上市”事件属于证券公司()业务的操作风险。

A.承销业务

B.经济业务

C.自营业务

D.以上选项都正确

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第1题
在“南方证券事件”案例,“麦科特欺诈发行上市”事件之后,南方证券一直做得不错的承销业务也急转而下
,风光不再。下列选项中属于承销业务的证券发行与推介阶段的主要风险点的是()。

A.项目核心人员携带项目跳槽

B.对发行人过度包装、共同违规,内核过程流于形式

C.发行人中途变更承销商和上市推介人,提供虚假信息或泄露、遗漏信息

D.发行过程中不按照程序操作,分销商未能完成分销额度

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第2题
关于“南方证券事件”案例,下列说法正确的是()。A.2005年8月,在承担央行80亿元再贷款的前提下,

关于“南方证券事件”案例,下列说法正确的是()。

A.2005年8月,在承担央行80亿元再贷款的前提下,中央汇金以3.5亿元收购了南方证券的证券类资产,并在此基础上成立了中投证券

B.2005年11月4日,南方证券所属营业部依法关闭,其正常客户自动转入中信证券,此举彻底宣告了南方证券时代的结束

C.南方证券在市场的操作中,无视市场风险,采取集中投资坐庄的模式投资股市

D.以上说法都不正确

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第3题
从“南方证券事件”案例中我们可以认识到,在证券公司资产管理业务部门,进行风险控制的主要方法是(

从“南方证券事件”案例中我们可以认识到,在证券公司资产管理业务部门,进行风险控制的主要方法是(),其对交易风险提供了更准确的分析与测量。

A.自上而下法

B.敏感度方法

C.情景分析法

D.以上选项都不正确

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第4题
关于“南方证券事件”案例,下列说法不正确的是()。A.2005年8月,在承担央行80亿元再贷款的前提下

关于“南方证券事件”案例,下列说法不正确的是()。

A.2005年8月,在承担央行80亿元再贷款的前提下,建银投资以3.5亿元收购了南方证券的证券类资产,并在此基础上成立了中投证券

B.2005年11月4日,南方证券所属营业部依法关闭,其正常客户自动转入中信证券,此举彻底宣告了南方证券时代的结束

C.南方证券在市场的操作中,无视市场风险,采取集中投资坐庄的模式投资股市

D.虽然南方证券形式上设立了相关的风险控制部门。但是,其风险管理机构形同虚设,根本没能发挥实质作用

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第5题
从“南方证券事件”案例中我们可以认识到,在证券公司的资产管理子公司或资产管理业务部门的(),

从“南方证券事件”案例中我们可以认识到,在证券公司的资产管理子公司或资产管理业务部门的(),其风险控制的核心在于必须对资产管理业务各种类型和特征的独立交易风险进行综合性测量,并将其在资产管理部门层次进行集成,以确定资产管理部门的风险暴露情况是否在风险限额内。

A.固定收益部

B.风险控制部

C.证券投资部

D.研究发展部

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第6题
从“南方证券事件”案例的事件教训中,我们可以了解到,发达国家的证券公司即使在市场下跌的时候其交
易仍能保持盈利,一个重要的原因就是这些国家均具有()和套期保值工具,通过()交易者可以从市场的下跌中获利。

A.涨跌停板制度

B.卖空机制

C.报升规则(uptick rule)

D.高水平线(high water mark)制度

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第7题
从“南方证券事件”案例中我们可以认识到,控制是风险战略得以实现的重要保障,其与风险管理的组织体
系是相对应的。在资产管理业务部门,交易员主要是进行金融工具的交易,其风险控制的重点应是通过()的方法来控制风险暴露。

A.风险规避

B.风险分散

C.风险转移

D.以上选项都正确

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第8题
从“南方证券事件”案例中我们可以认识到,建立现代企业制度,有利于促进证券公司稳健经营,防范金融
风险。()拥有风险管理战略的最终决策权,是市场风险的最终承担者。

A.监事会

B.董事会

C.股东大会

D.以上选项都不正确

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第9题
从“南方证券事件”案例中我们可以认识到,风险管理战略的有效实施有赖于科学的风险管理技术。风险管
理技术包括四方面内容,下列选项中属于这四方面内容的是()。

A.风险测量

B.风险监控

C.风险限额

D.以上选项都正确

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第10题
从“南方证券事件”案例的事件教训中我们可以了解到,证券公司资产管理业务市场风险管理的功能系统
主要包括四部分,下列选项中属于这四部分的是()。

A.市场风险管理战略的制定

B.市场风险管理技术

C.市场风险控制

D.以上选项都正确

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第11题
从“南方证券事件”案例的事件教训中我们可以了解到,市场风险管理战略的制定是证券公司资产管理业
务市场风险管理的功能系统的一部分。下列选项中不属于证券公司资产管理业务市场风险管理战略的是()。

A.市场风险管理的目标

B.市场风险管理部门的组织结构

C.公司的风险承受度

D.市场风险管理的方向

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