首页 > 法学> 刑事诉讼法
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下列行为属于证券包销的有()。

A.证券公司将发行人证券按照协议全部购人

B.证券公司将发行人证券按照协议在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入

C.证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部退还发行人

D.证券公司在证券销售时自行购买了一部分证券

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第1题
证券承销采取代销和包销两种方式,对此,下列说法错误的是()。A.证券公司承销期结束时,将未售出

证券承销采取代销和包销两种方式,对此,下列说法错误的是()。

A.证券公司承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人,属于代销

B.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,属于包销

C.发行证券票面总值超过人民币3000万元的,应当由承销团承销

D.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

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第2题
金融企业代理发行证券业务按发售方式分,有____方式。

A.代销方式

B. 全额承购包销方式

C. 卖出回购证券

D. 余额承购包销方式

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第3题
根据《证券法》的规定,下列行为属于操纵市场行为的有()。

A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量

B.通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格

C.以自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

D.以其他方式操纵证券市场价格

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第4题
依照《证券法》,下列情形属于操纵市场行为的有( )。

A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或证券交易量

B.通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格

C.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量

D.假借客户的名义买卖证券

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第5题
下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?()

A.公司的董事利用其所掌握的本公司重大资产置换的信息买卖本公司的股票

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

C.发行人、上市公司在公司年报中披露信息有误导性陈述或者重大遗漏

D.证券公司业务员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

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第6题
股票发行采取溢价发行的,其发行价格由下列哪项所述之人协商确定并报国务院证券监督管理机构核准?

A.发行人与证券交易所

B.发行人与承销的证券公司

C.发行人与包销的证券公司

D.发行人与代销的证券公司

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第7题
下列有关证券发行的表述中,正确的一项是:( )

A.上市公司对发行股票所募资金,擅自改变招股说明书所列资金用途使用的,证券持有人可以按照发行价加算银行同期存款利息,要求上市公司返还

B.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司,但应当报国务院证券监督管理机构批准

C.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币 5000万元的,可以由承销团承销

D.证券的代销、包销期最长不得超过90日

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第8题
下列哪些行为属于内幕交易行为?

A.内幕人员利用内幕信息买卖证券

B.内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券

C.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易

D.非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券

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第9题
采用全额承购包销方式代理发行证券的,商业银行发售证券的价格由商业银行与发行单位商定。()

采用全额承购包销方式代理发行证券的,商业银行发售证券的价格由商业银行与发行单位商定。( )

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第10题
论述证券代销或包销协议中应当载明的事项。
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第11题
证券的代销、包销期最长不得超过( )。

A.30日

B.1个月

C.60日

D.90日

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