在证券经纪业务中,委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。()
在证券经纪业务中,委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。()
在证券经纪业务中,委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。()
下列关于证券经纪业务的叙述,错误的是()。
A.代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用
C.在证券经纪业务中,证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则
D.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则办理买卖证券
关于证券经纪业务叙述错误的是()。
A.代理买卖证券业务,包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用
C.在证券经纪业务中,证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则
D.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则办理买卖证券
A.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录
B.客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限,保存于证券公司
C.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录;买卖成交后,应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户
D.不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产;禁止以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
A.经纪业务存在的操作风险往往是由于缺乏效果和效率的流程而出现
B.我国证券公司经纪业务操作风险点主要表现在制度流程、决策、人员道德、财务等方面
C.在营业部代理客户交易委托环节,往往会存在开户对象的风险
D.AB说法都正确
A.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失
B.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
C.不能受理全权委托而决定证券买卖
D.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺
A.为委托人保守商业机密
B.接受职业继续教育,不断提高业务水平
C.执行房地产经纪业务并获得合理佣金
D.向委托人披露交易方的相关信息
A.经纪业务是指证券公司接受客户委托代理买卖有价证券的业务
B.目前,我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主
C.和发达国家一样,我国经纪业务构成了证券公司的营业收入的主要来源
D.证券经纪业务收入主要来源于代理客户买卖证券的佣金
下列选项中属于房地产经纪入员义务的是
A.为委托人保守商业秘密
B.依法发起设立房地产经纪机构
C.要求委托人提供与交易有关的资料
D.执行房地产经纪业务并获取报酬