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[主观题]

证券投资基金销售管理办法,国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格

人员不少于30人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于15人。()

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第1题
针对投资意识较强的老股民群体,利用()销售基金将是争取这类客户的有效手段。

A.证券公司

B.商业银行

C.证券咨询机构

D.专业基金销售公司

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第2题
下列行为中,符合证券投资基金法律制度规定的是()。

A、甲基金管理公司为销售基金,向购买人承诺收益

B、乙商业银行同时担任某投资基金管理人和基金托管人

C、丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户

D、丁基金管理公司为获取高收益,用基金财产投资于某高科技普通合伙企业

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第3题
目前我国基金代销机构包括()。

A.商业银行、证券公司

B.期货公司、保险机构

C.证券咨询机构、独立基金销售机构

D.信托公司、资产管理机构

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第4题
资本市场的机构投资者可以包括:()

A.投资银行、商业银行和保险公司

B.证券投资基金

C.养老基金

D.非金融企业

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第5题
参加证券投资的金融机构主要有:______。

A.证券经营机构

B.商业银行和信托投资公司

C.保险公司

D.证券投资基金

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第6题
目前我国可以参与证券投资活动的机构有()

A.商业银行

B.上市公司

C.保险公司

D.投资基金

E.证券公司

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第7题
商业银行中间业务有()。

A.代理工资发放

B. 开具信用证

C. 基金托管

D. 证券投资

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第8题
“本期产品主要投资于国有控股商业银行(包括工商银行)和全国性股份制商业银行提供的存量信贷资产

“本期产品主要投资于国有控股商业银行(包括工商银行)和全国性股份制商业银行提供的存量信贷资产转让项目和新增贷款项目以及企业信托融资项目。此外也可投资于国有控股商业银行和全国性股份制商业银行已贴现(转贴现)银行承兑汇票、银行间市场发行的各类债券、货币市场基金、债券基金以及其他货币资金市场投资工具。客户面临信托融资项目用款人和债券发行人的信用违约。若出现上述情况,客户将面临投资本金和收益遭受损失的风险。”上述一段话是某商业银行信托型理财产品的风险提示,根据上述信息下列陈述不正确的是()。

A.上述是对该产品信用风险的风险提示

B.投资者面临的风险包括贷款项目和债券发行人的信用风险

C.发行该产品的银行不承担风险

D.该产品属于商业银行的信用衍生品

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第9题
为防范投资风险,投资管理人还应自觉遵守监管法规相应投资限制的规定。对基金公司来说,根据《证券投
资基金运行管理办法》及相关规定,基金管理人进行证券投资时,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不能超过该证券的()。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

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第10题
在我国,证券投资基金的托管人一般是由有实力()的担任。

A.证券公司

B.商业银行

C.信托投资公司

D.证券交易所

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第11题
询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。A证券投资基金管理公司、证券公司B信托

询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。

A证券投资基金管理公司、证券公司

B信托投资公司、财务公司、保险机构投资者

C合格境外机构投资者

D经中国证监会认可的其他机构投资者

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