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[单选题]

普通投资者和专业投资者相互转换需要通过()形式告知基金销售机构。

A.口头

B.书面

C.电话

D.网络

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第1题
可转换债券对于投资者来说,可以在一定时期内将本债券转换为()。A.普通债券B.普通股C.优先股D.

可转换债券对于投资者来说,可以在一定时期内将本债券转换为()。

A.普通债券

B.普通股

C.优先股

D.基金份额

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第2题
基金募集机构要在收到专业投资者申请转化为普通投资者决定的多少个工作日内,对投资者的转化资格进行核查?()

A、1

B、3

C、5

D、10

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第3题
可转换债券是指允许投资者在一定时期内按一定比例或价格转换为成一定数量的该发行公司普通股
票的特殊公司证券。()

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第4题
关于可转换债券的理论价值,以下理解正确的是_____。

A.若市场不具备转换条件,可转换债券的理论价值等同于作为普通债券的理论价值

B.若投资者将可转换债券进行转换,可转换债券的价值为债息现金流的折现与转换价值折现之和

C.转换价值越高,投资者进行转换时可转换债券的理论价值越高

D.转换价值越高,投资者未进行转换的可转换债券的理论价值越低

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第5题
对于可转换债券的叙述正确的是:()。

A.可转换债券所拥有的转换权利实际上是一种买入期权

B.可转换债券的买入期权在整个债券期限内都是可以执行的

C.发行可转换债券需要有抵押

D.当股价下跌时,比起普通债券,可转换债券的投资者将更有利

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第6题
以下描述,哪些符合创业板的适当性管理特征()。

A.创业板股票交易划为中等风险R3

B.创业板股票交易对普通自然人投资者风险等级匹配要求为C3级及及以上

C.专业投资者对创业板交易不做适当行管理要求

D.普通自然人投资者交易经验满2年,履行相应适当行管理之后,T+2开通创业板交易权限

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第7题
通常在一个母基金下再设立若干子基金,基金的各个子基金独立进行投资决策,最大特点是在基
金内部可以为投资者提供多种投资选择,投资者可以根据市场行情变化和自身投资需求的改变,在伞形基金中随时转换,又不需要支付转换费

A.基金的基金

B.对冲基金

C.伞形基金

D.离岸基金

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第8题
()是指境外机构投资者通过资格审核和外汇资金的监管程序后,将境外资本兑换为人民币资金。

A.合格境内普通合作人

B.合格境外普通合作人

C.合格境内有限合作人

D.合格境外有限合作人

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第9题
在投资者构成上,由于二板市场具有较低的交易风险,一般不宜成为一个向所有投资者开放的大众市场,而是以专业机构投资为主要参与者,个人投资者则通过投资基金间接参与二板市场。()
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第10题
操纵市场行为是指______。

A.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

B.与他人串通,以事先约定的时间、地点和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量

C.在证券交易中诱骗投资者买卖证券,以及其他违背投资者真实意愿、损害其利益的行为

D.通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格

E.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

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