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[单选题]

《证券监管目的和原则》是由()发布。

A.国际金融协会

B.国际基金业协会

C.中国证监会

D.国际证监会组织

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第1题
下列说法中错误的是( )。

A.证券监管是金融监管的重要组成部分

B.证券业监管活动中,实施主体是国家的证券主管机关,即中国证券监督管理委员会

C.公开原则是证券法的核心和灵魂

D.国家法律指的是由国务院发布或批准发布的调整证券发行和交易关系的法规

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第2题
IOSCO的一项强化资本市场监督的行动,是在2005年3月由技术委员会发布了《强化资本市场反对财务欺诈工作》的报告,这是一份对自美国安然事件以来重大财务欺诈案的研究,也是一份向IOSCO和各国证券监管机构提出的“强化监管,打击财务欺诈”的建议。报告列举的问题不包括()

A.公司治理方面

B.审计师和审计准则方面

C.会计准则制定流程方面

D.私人信息提供部门的分析的完整性和独立性

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第3题
证券监管的“三公原则”是指公开性、公平性和公正性。()

证券监管的“三公原则”是指公开性、公平性和公正性。()

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第4题
证券监管原则不包括:()

A、公开原则

B、公允原则

C、公平原则

D、公正原则

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第5题
证券监管的具体目标有()。

A.克服证券市场失灵

B.保护投资者利益

C.维护证券市场的三公原则

D.促进证券市场功能的发挥

E.保证证券市场的稳定、有序和高效率

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第6题
我国证券市场监管体系由中国证券监督管理委员会和其派出机构——证券监管办公室和证券监管特派员办事处组成。(

我国证券市场监管体系由中国证券监督管理委员会和其派出机构——证券监管办公室和证券监管特派员办事处组成。( )

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第7题
关于维护数据产品,以下说法错误的是()。

A.发布管理对增量的开发过程至关重要

B.透明度和可见性是商务智能监控的关键原则

C.试点项目的好坏决定它们下一代的命运

D.未通过试点的项目不能退回开发进行细微优化

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第8题
“三公”原则是证券监管框架中最为重要的基础性原则。()

“三公”原则是证券监管框架中最为重要的基础性原则。( )

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第9题
国务院证券监督管理机构设发行审核委员会,依法审核股票发行申请,该委员会如何组成?( )

A.由国务院证券监管机构的专业人员组成

B.由国务院证券监管机构的专业人员、有关专家和中国人民银行的代表组成

C.由国务院证券监管机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成

D.由国务院证券监管机构的专业人员、有关专家和政府有关部门的代表组成

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第10题
由组织的最高管理者正式发布的该组织总的质量宗旨和方向是()

A.质量原则

B.质量方针

C.质量守则

D.质量目标

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第11题
在招标活动的基本原则中,依法必须进行招标的项目的招标公告,必须通过国家指定的报刊、信息网络或者其他公共媒介发布,体现了()。

A、公开原则

B、公平原则

C、公正原则

D、诚实信用原则

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