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第1题
不属于证券交易内幕信息知情人的是（)。
A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
C.持有公司1以下股份的股东
D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
第4题
上市公刮公告的招股说明书有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失。可能承担赔偿责任的有()。
A.该上市公司的保荐人
B.该上市公司的董事
C.该上市公司的承销的证券公司
D.该上市公司的控股股东
第5题
下列哪些属于法律禁止的证券交易行为？（)
A.公司的董事利用其所掌握的本公司重大资产置换的信息买卖本公司的股票
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.发行人、上市公司在公司年报中披露信息有误导性陈述或者重大遗漏
D.证券公司业务员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
第7题
下列证券公司中，不具有申请保荐机构资格的是（)。A．甲证券公司注册资本为人民币1．2亿元B．乙证
下列证券公司中，不具有申请保荐机构资格的是()。
A．甲证券公司注册资本为人民币1．2亿元
B．乙证券公司净资本为人民币6000万元
C．丙证券公司从业人员为26人
D．丁证券公司最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
