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[单选题]

以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法,正确的有()Ⅰ。发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的,中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施Ⅱ。发行人乙聘请的证券服务机构未勤勉尽责,致使其出具的文件存在误导性陈述的,中国证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件Ⅲ。发行人丙擅自改动已提交的文件,且情节特别严重的,中国证监会将对丙公司和相关责任人员给予警告Ⅳ。发行人丁公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构的保荐机构资格6个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题
根据证券法律制度的规定,下列关于首次公开发行股票并在科创板上市的注册程序的表述中,正确的是()。

A.发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市,应当按照中国证监会有关规定制作注册申请文件,由保荐人保荐并向证监会申报

B.中国证监会同意注册的决定自作出之日起1年内有效,发行人应当在注册决定有效期内发行股票,发行时点由发行人自主选择

C.预先披露的招股说明书含有股票发行价格信息

D.交易所不同意注册申请的,发行人可以在该决定作出3个月后再次提出申请

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第2题
关于证券发行中的责任及风险负担,说法正确的有()。 A.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门撤销发
关于证券发行中的责任及风险负担,说法正确的有( )。

A.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门撤销发行核准决定,如果证券已经发行但尚未上市,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

B.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门撤销发行核准决定,如果证券已经发行但尚未上市,保荐人应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外

C.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门撤销发行核准决定,如果证券已经发行但尚未上市,发行人的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人承担连带责任。股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责;由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责

D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门撤销发行核准决定,如果证券已经发行但尚未上市,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对投资人的损失要承担一定的赔偿责任

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第3题
股票上市发行人应财务状况良好,内部控制有效,下列关于发行人财务及会计的说法中,正确的是()。

A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据

B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

C.发行前股本总额不少于人民币3000万元

D.最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于30%

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第4题
()是对招股说明书内容的概括,是由发行人编制,随招股说明书一起报送批准后,再由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登,供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。

A.招股意向书

B.招股说明书目录

C.上市公告书

D.招股说明书摘要

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第5题
中国证监会的主要职责包括() ①起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则,并依法行使

中国证监会的主要职责包括() ①起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则,并依法行使审批或者核准权; ②统一管理证券、期货市场,按规定对证券、期货监管机构实施垂直领导; ③对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管; ④依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金、证券市场中介机构进行监督和管理

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

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第6题
下列选项中,属于证券市场参与者的有()。

A.证券发行人

B.投资者

C.中介机构

D.交易场所

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第7题
以下()股票发行监管制度是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查,而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定()。

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.审定制

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第8题

以下各项中对股票市场说法错误的是()。

A.发行市场一方面为股票持有者提供变现的机会,一方面又为新的投资者提供新的投资机会

B.分为一级市场和二级市场

C.一级市场上的主要参与者包括上市公司,投资者以及包括提供发行上市服务的中介机构

D.二级市场又称作流通市场

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第9题
证券经营机构、证券登记与清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为称为()。

A.内幕交易

B.市场操纵

C.市场欺诈

D.虚假陈述

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第10题
根据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于首发路演推介的表述正确的有()。Ⅰ承销商的路演推介应当与发行人的路演推介分别进行Ⅱ发行人只能采用电话方式对公众进行路演Ⅲ路演推介期间,承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通,均视为路演推介Ⅳ承销商的证券分析师不得向网下投资者推介其撰写的投资价值研究报告Ⅴ承销商采用公开方式进行路演推介的,应当事先披露举行时间和参加方式

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅳ

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第11题
发行人在披露招股说明书及其摘要时,错误的做法是( )。

A.发行人应在发行前2至5个工作日内将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊,同时将招股说明书全文刊登于中国证监会指定的网站

B.将招股说明书全文及摘要没有在中国证监会指定网站和报刊上披露前,刊登于其他网站和报刊

C.在招股说明书及其摘要披露后10日内,将正式印刷的招股说明书全文文本一式5份,分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构

D.将招股说明书全文文本及备查文件置备于发行人住所、拟上市证券交易所、主承销商和其他承销机构的住所,以备查阅

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