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《商业银行合规风险管理指引》所称的法律法规与规范包括()。
A.法律
B.行政法规
C.自律性组织的行业准则
D.国际惯例
E.职业操守
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A．《指引》强调了合规风险管理三个方面的建设：建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系、确保合规部门的独立性
B．《指引》对合规部门的职责与协作作了规定
C．《指引》出台后我国商业银行基本上都开始了法律与合规风险管理
D．《指引》适用于境内设立的中资商业银行、外资商业银行、中外合资商业银行和外国商业银行分行
中国银监会2006年的《商业银行风险管理指引》对合规部门的职责与协作进行了规定，下面表述错误的是()。
A．合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险
B．商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
C．监管部门要进一步加强合规风险监管的能力建设，合规风险监管的理念应当与时俱进，监管方法需要不断改进
D．商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
A．商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B．内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C．内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
D．以上都是
A．商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
B．非现场监管要更加重视对商业银行合规风险管理有效性的评价
C．现场检查要根据商业银行的合规历史记录及合规风险管理评价报告，确定合规性检查的频率、范围和深度
D．监管部门要进一步加强合规风险监管的能力建设，合规风险监管的理念应当与时俱进，监管方法需要不断改进
A．(1)(2)(4)
B．(1)(2)(6)
C．(3)(4)(6)
D．(3)(4)
下列()文件不属于我国商业银行资本管理。 (1)《中国银行业实施新资本协议指导意见》； (2)《商业银行银行账户风险暴露分类指引》； (3)《商业银行实施新资本协议信用风险缓释处理指引》； (4)《商业银行合规风险管理指引》。
A．(2)
B．(2)(3)
C．(4)
D．(2)(4)
下列属于对商业银行资产质量方面的指导文件是()。
A．《商业银行不良资产检测和考核暂行办法》和《贷款风险分类指导原则》
B．《商业银行内部控制评价试行办法》和《国有商业银行公司治理及相关监管指引》
C．《商业银行合规风险管理指引》和《贷款风险分类指导原则》
D．《商业银行不良资产检测和考核暂行办法》和《商业银行内部控制评价试行办法》
A．树立合规理念、明确合规部门和人员及其职责、确保合规部门的独立性、报告路线和合规管理、建立有利于合规风险管理的三项基本制度
B．建设强有力的合规文化、确保合规部门的独立性、报告路线和合规管理
C．树立合规理念、明确合规部门和人员及其职责、确保合规部门的独立性、报告路线和合规管理
D．树立合规理念、明确合规部门和人员及其职责、确保合规部门的独立性、报告路线和合规管理、合规风险监管
中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》要求要明确合规部门和人员及其职责。下面表述错误的是()。
A．保险公司应当设立合规负责人。合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人兼管公司的业务部门和财务部门
B．保险公司总公司应当设置合规管理部门
C．保险公司应当根据业务规模、组织架构和风险管理工作的需要，在分支机构设置合规管理部门或者合规岗位
D．保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位及合规人员，对其所在分支机构的负责人和上级合规管理部门或者合规岗位负责
A．稽核部门
B．法律与合规部门
C．操作风险管理部门
D．董事会
A．最早的实践是2002年中国银行总行法律事务部更名为法律与合规部，增加合规风险管理职能，设立首席合规官
B．2005年初，中国建设银行总行法律事务部设立合规处，专门负责反洗钱内部制度和规程合法合规的审查
C．2004年中国工商银行设立了内控合规部，负责法律与合规风险管理，后又分设为法律事务部和合规事务部
D．2005年中国民生银行设立了法律与合规事务部，负责法律风险和合规风险的管理
