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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

风险等级为R4（中高风险)的服务是（）。

A.融资融券业务

B.创业板

C.分级基金子份额买入及基础份额分拆

D.股票质押式回购

E.两网退市股票

答案

ACE

解析：

融资融券业务、分级基金子份额买入及基础份额分拆、两网退市股票，风险等级为中高风险等级（R4）

股票质押式回购、创业板，风险等级为中风险（R3）.

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第1题

假设在当前时期与未来时期的利率分别为：R1=14％，R2=15％，R3=13％，R4=12％；计算未来不同时期的预期利

率。如果在未来不同时期的风险酬金为正值，它们分别为L1=1％，L2=1．5％，L3=2％，未来的预期利率又为多少？

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第2题

根据基金销售性与投资者适当性原则，基金募集机构的以下哪种行为是被允许的？（)

A、向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

B、由于财产继承，将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者

C、向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务

D、风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后，向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务

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第3题

因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务，应当审慎评估其风险等级。（)

因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务，应当审慎评估其风险等级。()

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第4题

关于风险评定的说法，正确的是（)

A.风险等级为小的风险因素是可忽略的风险

B.风险等级为中等的风险因素可按接受的风险

C.风险等级为大的风险因素是不可能接受的风险

D.风险等级为很大的风险因素是不希望有的风险

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第5题

银行、支付机构应当根据金融产品或者服务的特性评估其对金融消费者的适合度，合理划分金融产品和服务风险等级以及（)，将合适的金融产品或者服务提供给适当的金融消费者。

A.金融机构监管评级

B.金融机构履行金融消费者权益保护义务情况

C.金融消费者风险承受等级

D.金融消费者金融资产级别

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第6题

根据国家和行业监管部门信息安全相关规定，审慎选择服务商，明确()，签订数据保密协议。

A.岗位职责

B.风险程度

C.人员分工

D.服务等级责任

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第7题

风险等级划分尺度中二级风险为正常状态。是损失不大，后果不很明显，对销售主体的销售活动构

不成重要影响的一类风险。这类风险应采取必要的措施加强控制，消除风险或控制风险不要扩大。()

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第8题

风险值为15，对应的风险等级为于（)。

A.重大风险

B.中等风险

C.一般风险

D.低风险

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第9题

根据《建设项目环境风险评价技术导则》，在进行环境风险评价时，重大危险源的一般毒性危险物质的评价等级为( )级。

A.四

B.三

C.二

D.一

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第10题

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应()来自其他国家(地区)的客户。

A.高于

B.略高于

C.低于

D.略低于

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第11题

国家滑轮标准的滑轮绳槽表面硬度等级中的中高硬度为()HRC。

国家滑轮标准的滑轮绳槽表面硬度等级中的中高硬度为（)HRC。

A、20

B、30-40

C、20-30

D、40-55

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