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[单选题]

基金销售机构中,不可以由同一人兼任的岗位是()

A.产品负责人和市场负责人

B.行政管理负责人和人事绩效负责人

C.信息技术负责人和信息安全负责人

D.机构营销负责人和个人营销负责人

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C、信息技术负责人和信息安全负责人

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第1题
目前,我国对个人投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入,由()在向基金支付利息时,代扣代缴20%的个人所得税。

A.基金募集人

B.发行债券的企业

C.基金销售机构

D.基金管理人

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第2题
会计信息系统操作员的权限划分不正确的是()。

A.记账凭证的制单和审核不是同一人

B.出纳可以兼任记账凭证的录入

C.凭证的输入和结账工作一般应分隔

D.系统的维护开发人员不可以进行日常业务处理工作

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第3题
《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面,下列说法正确的是()。Ⅰ.未经签订书面销售协议.基金销售机构不得办理基金的销售Ⅱ.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务Ⅲ.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不可以办理基金的销售业务Ⅳ.基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
下列关于基金销售协议的表述中,错误的是()。

A.基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明

B.股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的,应当签订书面基金销售协议

C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以基金合同附件为准

D.基金销售协议中关于基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件

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第5题
根据《上海市建筑施工企业施工现场项目管理机构关键岗位人员配备指南》的规定,同一工程项目,质量员可以兼任本项目的其他关键岗位人员。()
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第6题
下列表述符合消费税纳税地点规定的有( )。

A.纳税人销售自产应税消费品,应当向纳税人核算地主管税务机关申报纳税

B.委托加工应税消费品,应当向委托方所在地主管税务机关申报纳税

C.进口的应税消费品,由进口人或其代理人向报关地海关申报纳税

D.纳税人的总机构与分支机构不在同一县市的,总机构与分支机构应分别在机构所在地主管税务机关申报纳税

E.纳税人的总机构与分支机构不在同一县市的,应在总机构所在地主管税务机关申报纳税

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第7题
社会保障行政管理和基金运行由同一机构负责。()
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第8题
下列关于私募基金的募集机构和监督机构的说法,错误的是()。

A.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构应当建立完备的防火墙制度,防范利益冲突

B.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,不可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构

C.监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定,对募集结算资金专用账户实行有效监督,承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任

D.募集机构应当与监督机构签署账户监督协议,明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款

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第9题
基金销售人员违反本守则,违反法律法规的,由()处理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.销售人员所在机构

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第10题
下列选项中,符合公司治理制度的是()。

A.首席执行官兼任同一家公司的董事会主席

B.董事会成员中大部分是执行董事

C.审计委员会全部由独立、非行政董事组成

D.审计委员会应当向总经理就任免内部审计管理人员提供建议

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第11题
根据我行会计内部控制相关规定,各级机构会计岗位设置应当实行哪项原则,严禁一人兼任非相容的岗位或独自完成会计全过程的业务操作()。

A.责任明确、合理配置

B.责任分离、相互制约

C.综合受理、岗位兼容

D.内控优先、兼顾效率

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