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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

商业银行合规管理体系的基本要素包括（）

A.合规风险管理计划

B.合规政策

C.合规风险识别和管理流程

D.合规管理部门的组织结构和资源

E.合规培训与教育制度

答案

ABCDE

解析：合规风险管理体系主要包括以下基本要素：合规政策；合规管理部门的组织结构和资源；合规风险管理计划；合规风险识别和管理流程；合规培训与教育制度

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第1题

根据《商业银行合规风险管理指引》，下列属于合规风险管理体系基本要素的有（)。

A.合规管理部门的组织结构和资源

B.合规政策

C.合规风险识别和管理流程

D.合规培训和教育制度

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第2题

银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括（）

A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

D.商业银行合规管理部门的履职情况

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第3题

《商业银行合规风险管理指引》中规定商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规（）管理体系。

A.风险

B.培训

C.运营

D.组织

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第4题

为了加强我国商业银行对法律与合规风险的重视与管理，中国银监会2006年出台了《商业银行风险管理指

引》(以下简称《指引》)，下面描述错误的是()。

A．《指引》强调了合规风险管理三个方面的建设：建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系、确保合规部门的独立性

B．《指引》对合规部门的职责与协作作了规定

C．《指引》出台后我国商业银行基本上都开始了法律与合规风险管理

D．《指引》适用于境内设立的中资商业银行、外资商业银行、中外合资商业银行和外国商业银行分行

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第5题

根据GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》要求，合规管理体系的策划内容至少包括但不限于（）。

A.合规风险与机会的应对措施策划

B.合规目标及其实现的策划

C.合规管理体系变更调整的策划

D.合规管理体系战略策划

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第6题

合规管理体系的有效性评估包括：合规监控、审计、管理层评审，三种形式可相互替代。（）

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第7题

一个完善的企业合规风险管理体系一般包括()等环节。

A.事前的合规风险防范

B.事中的合规风险监控

C.事后的合规风险应对

D.事后的合规风险管理

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第8题

环境管理体系预期结果包括（)。

A.提升环境绩效

B.履行合规义务

C.实现环境目标

D.A+B+C

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第9题

信息安全管理体系包括：

A.风险管理

B. 合规性管理

C. 业务连续性管理

D. 人员和组织管理

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第10题

商业银行资产管理业务的风险通常包括（)。

A.信用风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.合规操作风险

E.声誉风险

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第11题

依据GB/T24001-2016标准，管理评审应考虑以下哪些变化()。

A.组织重要环境因素

B.相关方的需求和期望，包括合规义务

C.风险和机遇

D.与环境管理体系相关的内外部问题

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