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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

案件风险排查工作是案防工作的重要组成部分,行业金融机构（）承担本机构案件风险排查工作第一责任

A.董事长

B.监事长

C.行长

D.总经理

E.主任

答案

CDE

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第1题

把案防工作与消费者权益保护工作有机结合，加强对不符合条件的客群开办高风险业务的监测，并把客户投诉作为案件风险排查的重点方向（）

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第2题

格主工作职责有（）

A.督促网格内格员进行案防学习

B.督促格员开展自查和填报相关信息

C.对网格内员工异常行为进行排查

D.协助核查相关案件风险信息和员工异常行为

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第3题

2020年是打赢防范化解重大金融风险攻坚战的收官之年，各单位要结合市场乱象整治“回头看”、“抓整改、促长效”风险排查、“以案促改”等工作，以案为鉴，促进内控合规长效机制建设。要针对违规问题查找根源，及时整改，严肃问责，做到深自查、真整改、严问责，确保将问题隐患整治到位；各单位要深刻汲取违规案件教训，把内控合规工作摆到更加重要的位置，全面查摆薄弱环节，抓好抓实问题整改（）

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第4题

行社是案防工作第一责任主体，应当按照要求，建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险（）

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第5题

案件防范工作责任以（）的形式进行分解落实

A.《案件防范目标责任书》

B.《案件风险防范责任书》

C.《内控案防责任书》

D.《案件防控责任书》

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第6题

13各支行、部门要按照监管、省联社及总行管理要求,针对风险集中的（）开展专项整治,通过集中排查、协调联动、督查督导、强化问责等措施,确保案防工作有计划、有重点地推进落实

A.重点业务

B.重点环节

C.重点岗位

D.重点人员

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第7题

995《关于切实加强生产经营单位单位应急预案和应急演练工作的通知》要求，应急预案和应急演练工作是__、减少事故损失的重要抓手和关键环节（）

A.控制风险隐患

B.排查风险隐患

C.防控安全风险

D.控制安全风险

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第8题

案发农商银行应组织开展案件现场调查工作。根据案件性质，制定调查方案，对涉案人员经办的业务进行全面排查，从（）、（）、（）、（）、（）、（）等方面全面深入查找案发机构内控管理存在的问题，查清基本案情、涉案业务风险敞口等情况，总结发案主、客观原因，落实问题责任人员。

A.员工管理

B.岗位制衡

C.业务流程

D.案件防控

E.审计监督

F.纪检监察

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第9题

员工为本岗位案件防控直接责任人，直接负责本岗位的各项案防工作，要把案件防控工作和岗位职责紧密结合，确保案件防控工作措施有效落实执行（）

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第10题

各支行和各专业部门分别是本机构和本专业领域案防工作的主体责任部门，主要负责本机构、本专业领域的案件防范工作（）

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第11题

逐层签订《案防工作责任状》，全力推进案件防控工作，将案防()，避免出现()。

A.责任到人

B.责任落实

C.管理断层

D.管理缺失

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