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[单选题]

投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是()业务。

A.承销

B.经纪

C.自营

D.做市。

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第1题
下列金融机构中,()可充当证券承销人。

A.投资银行

B.证券公司

C.商业银行

D.证券交易所

E.中央银行

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第2题
某投资人按110元价格买入100元面值的5年期记账式国债,票面利率3.5%,投资者在一年后卖出此债券价格为112元,此投资者该年收益是多少?

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第3题
作为证券做市商,投资银行()。
作为证券做市商,投资银行()。

A.有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场

B.可以维持市场价格的稳定

C.代表着买卖双方,按照客户提出的价格代理进行交易

D.负责证券包销

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第4题
应急标淮化操作程序主要是针对每一个应急活动执行部门,在进行某几项或某一项具体应急活动时所
规定的操作标作。这种操作标准包括一个操作指令检查表和对检查表的说明,一旦应急预案启动,相关人员可按照操作指令检查表,逐项落实行动。()

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第5题
应急标淮化操作程序主要是针对每一个应急活动执行部门,在进行某几项或某一项具体应急活动时所规定的操作标作。这种操作标准包括一个操作指令检查表和对检查表的说明,一旦应急预案启动,相关人员可按照操作指令检查表,逐项落实行动。()
应急标淮化操作程序主要是针对每一个应急活动执行部门,在进行某几项或某一项具体应急活动时所规定的操作标作。这种操作标准包括一个操作指令检查表和对检查表的说明,一旦应急预案启动,相关人员可按照操作指令检查表,逐项落实行动。()

A.正确

B.错误

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第6题
期货经纪公司,是指依()为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介机构。

A.法设立的,接受客户委托

B.以客户的名义

C.按照客户的指令

D.以自己的名义

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第7题
外汇市场的参与者主要包括()

A.外汇经纪人

B.银行客户

C.商业银行

D.投资银行

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第8题
卖人应当按照约定的期限交付标的物。约定交,付期间的,出卖人可以在该交付期间内的任何时间交付。标卖人应当按照约定的期限交付标的物。约定交,付期间的,出卖人可以在该交付期间内的任何时间交付。标的物在订立合同之前已被买受人占有的,交付时间为()。

A.标的物交付的时问

B.合同生效的时间

C.标的物占有的时间

D.合同订立的时问

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第9题
卓韵公司为2011年在上海证券交易所上市的上市公司,其公司章程中明确规定:公司可对外提供担保,金

卓韵公司为2011年在上海证券交易所上市的上市公司,其公司章程中明确规定:公司可对外提供担保,金额在100万元以上1000万元以下的担保,应当经公司董事会决议批准,甲为卓韵公司的董事长,未持有卓韵公司股票。2011年12月,卓韵公司的股价跌入低谷,甲拟购入卓韵公司10万股股票,因自有资金不足。甲向同为卓韵公司董事的乙请求借款500万元。但乙提出:只有在有担保时,才愿意提供借款,甲请求卓韵公司为其借款提供担保。2011年12月20日,卓韵公司召开董事会,卓韵公司共有董事9人,出席会议的有6人(包括甲和乙)。董事会会议讨论了卓韵公司未来经营计划等问题,并讨论了为甲提供担保的问题,董事会认为甲的经济状况良好,信用风险不大,同意为其借款提供担保,在董事会讨论该担保事项和对此决议时,甲和乙均予以回避,且未参与表决,其余4位董事一致投票通过了为2011年12月25日,甲在获得500万元借款之后,以每股20元的价格买入卓韵公司股票10万股。并向公司报告,2012年1月5日,甲以每股24元的价格出售了3万股股票,并向公司报告。丙在2012年2月15日买入卓韵公司股票1万股,成为卓韵公司的股东,丙从卓韵公司的公告中发现了公司为L提供担保及甲买卖本公司股票的事情后,于2012年2月23日要求卓韵公司董事会收回甲买卖股票的收益,董事会一直未予以理会。2012年4月12日,丙以自己的名义向人民法院提起了两个诉讼,在第1个诉讼中,丙请求撤销董事会决议,理由是董事会批准公司为甲提供担保的决议只有4位董事同意,不足全体董事过半数;在第2个诉讼中,丙要求甲将股票买卖所得收益上缴给卓韵公司。根据《公司法》、《证券法》的有关规定,回答下列问题:

甲买入卓韵公司股票的行为是否符合法律规定?说明理由。

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第10题
《证券法》规定,上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定终止其股票上市交易:()。

A.公司解散或者被宣告破产

B.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

C.公司最近三年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利

D.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正

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第11题
按照审判监督程序审判案件的法院,可以是()。

A.原来的一审法院或二审法院

B.提审的任何上级法院

C.由上级法院依法指令再审的任何法院

D.最高人民法院

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