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[主观题]

下列证券市场违法违规行为不属于证券欺诈行为的是()。

A.操纵市场

B.虚假陈述

C.银行资金违规入市

D.内幕交易

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第1题
证券服务机构作为证券市场的参与者,如果存在违法违规行为,按照无过错推定原则来承担法律责任。 ()此题为判断题(对,错)。
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第2题
证券市场上存在的“老鼠仓”现象,在性质上主要属于《证券法》所禁止的哪一类违法违规行为()。

A.操纵市场行为

B.内幕交易行为

C.欺诈客户行为

D.虚假陈述行为

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第3题
某证券公司证券投资研究人员甲通过对证券市场进行分析后,认为现在是购买某股票的最佳时机,于是建议从不炒股的好友乙在其他证券公司开立账户购买。结果乙在购买股票后,由于该股票价格下跌损失惨重。则甲的行为( )。

A.构成内幕交易

B.构成欺诈客户

C.并不违法

D.构成民事欺诈

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第4题
下列单位犯罪中,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是()。

A.欺诈发行股票、债券罪

B.提供虚假财务会计报告罪

C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

D.操纵证券市场罪

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第5题
下列不属于《建立餐饮服务食品安全责任人约谈制度》约谈主要内容()。

A.通报违法违规事实及其行为的严重性

B.剖析发生违法违规行为的原因

C.告知整改的内容和期限

D.执行罚款

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第6题
单位犯罪,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役的是()。

A.欺诈发行股票、债券罪

B.提供虚假财务会计报告罪

C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

D.操纵证券市场罪

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第7题
利率变动会对证券价格产生影响,下列不属于利率对证券价格的影响机制是()。

A.利率上升,导致公司融资成本上升,从而影响股票价格

B.利率上升,导致资金流出证券市场,从而影响股票价格

C.利率上升,股票内在价值下降,从而导致价格下跌

D.利率上升,使股市波动性上升,从而影响股票价格

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第8题
证券公司及其从业人员在下列行为中,哪个不属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?()

A、挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金

B、违背客户的委托为其买卖证券

C、以自己为交易对象,进行不转移所有权自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量

D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

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第9题
以下关于证券交易所的说法中,不正确的是()。A.证券交易所是实施自律管理的法人B.制定证券交

以下关于证券交易所的说法中,不正确的是()。

A.证券交易所是实施自律管理的法人

B.制定证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市

C.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚

D.组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监督

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第10题
以下关于证券交易所的说法,不正确的是()。A.证券交易所是实行自律管理的法人B.制定证券交易所

以下关于证券交易所的说法,不正确的是()。

A.证券交易所是实行自律管理的法人

B.制定证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市

C.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚

D.组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监管

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第11题
对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是()。

A.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B.实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正

D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

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