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[主观题]

根据《证券法》规定,证券公司设立分支机构,必须经()批准。A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.

根据《证券法》规定,证券公司设立分支机构,必须经()批准。

A.中国人民银行

B.当地政府

C.财政部

D.国务院证券监督管理机构

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第1题
根据《证券法》的规定,设立综合类证券公司必须具备的条件是()。

A.注册资本最低限额为人民币5亿元

B.有固定的经营场所和合格的交易设施

C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

D.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系

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第2题
我国的证券公司是指根据《公司法》和《证券法》设立的______证券公司和______证券公司。
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第3题
按照《中华人民共和国证券法》的规定,凡依法设立的综合类证券公司、经纪类证券公司都应当加入成为会员:

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.各地证监局

D.亚洲证券分析师组织

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第4题
简要分析我国证券法中对“证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险机构分
别设立”的规定。
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第5题
下列不属于修订后的《证券法》对设立证券公司作出的新规定的是()。A.明确提出了风险管理和内部

下列不属于修订后的《证券法》对设立证券公司作出的新规定的是()。

A.明确提出了风险管理和内部控制制度

B.要求证券公司的注册资本应当是实缴资本

C.对证券公司设立的章程进行了修改

D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩

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第6题
2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定,包括()。

A.增加了公司章程的要求

B.增加对主要股东资格的限制条件

C.证券公司的注册资本应当是实缴资本

D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、l亿元和2亿元三个标准

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第7题
根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的,其注册资本最低限额为( )。

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

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第8题
根据《证券法》的规定,经纪类证券公司注册资本的最低限额为()

A、2000万元

B、3000万元

C、4000万元

D、5000万元

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第9题
某公司拟首次发行1亿股A股,根据现行证券法的规定,应当选择的方式是()

A.本公司自销发行

B.由开户银行代销发行

C.由单个证券公司承销发行

D.由承销团承销发行

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第10题
根据《证券法》的规定,证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立(

根据《证券法》的规定,证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立()。

A.补偿基金

B.投资基金

C.保证基金

D.风险基金

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第11题
证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。 ()此题为判断题(对,错)。
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