委托方式指投资者为买卖证券向证券公司发出委托指令的传递方式,有______。
A.递单委托
B.电话委托
C.传真委托和函电委托
D.自助终端委托
E.网上委托
A.递单委托
B.电话委托
C.传真委托和函电委托
D.自助终端委托
E.网上委托
A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.违背客户的委托为其买卖证券向其提供招募说明书
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供,传播虚假或者误导投资者信息
D.不在规定的时间内向客户提供证券买卖书面确认文件
A.进人证券交易所参与集中竞价交易的,必须是具有证券交易所会员资格的证券公司
B.证券公司受投资者的委托,按照价格优先的规则提出交易申报,参与证券交易所场内的集中竞价交易
C.证券公司接受委托当日买人的证券,不得在当日再行卖出
D.投资者只能委托为其开户的证券公司代其在交易所买卖
A.进入证券交易所参与集中竞价交易的,必须具有证券交易所的会员资格
B.证券公司受投资者的委托,按照价格优先的规则提出交易申报,参与证券交易所场内的集中竞价交易
C.证券公司接受委托当日买入的证券,不得在当日再行卖出
D.投资者应委托为其开户的证券公司代其在交易所买卖
A.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
B.与他人串通,以事先约定的时间、地点和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量
C.在证券交易中诱骗投资者买卖证券,以及其他违背投资者真实意愿、损害其利益的行为
D.通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格
E.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
A.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录
B.客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限,保存于证券公司
C.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录;买卖成交后,应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户
D.不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产;禁止以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
A.投资者向证券公司申请开立
B.投资者向证券登记结算机构申请开立
C.以投资者本人的名义开立
D.由投资者委托证券公司向证券登记结算机构开立
A.错误
B.正确
下列关于证券经纪业务的叙述,错误的是()。
A.代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用
C.在证券经纪业务中,证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则
D.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则办理买卖证券
关于证券经纪业务叙述错误的是()。
A.代理买卖证券业务,包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用
C.在证券经纪业务中,证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则
D.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则办理买卖证券