公司下发的证券营业部开展融资融券业务管理办法中明确,证券营业部的主要工作职责有______。
A.客户培育、市场推广;
B.及时报告应急突发事件;
C.处理客户投诉、纠纷;
D.及时报告严重影响客户偿债能力的事件。
A.客户培育、市场推广;
B.及时报告应急突发事件;
C.处理客户投诉、纠纷;
D.及时报告严重影响客户偿债能力的事件。
A开业时间超过两年,有一定数量的融资融券意愿客户。
B、基础管理规范,内控、风控、合规管理有效,最近一年内未受到监管部门和公司的处罚。
C、客户交易行为规范,近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话、通报批评等情况发生。
D、具备开展融资融券业务的信息技术环境,通过融资融券业务技术系统测试。
A.拒绝提供相关资料,或提供虚假资料的客户
B.公司认定其证券投资经验,风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户
C.本证券公司的股东及相关关联人
D.其他三项都包括
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;
B.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;
C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%;
D.按对客户融资规模的10%计算风险准备;
E.按对客户融券规模的10%计算风险准备。
A.调整标的证券标准或范围;
B.调整可充抵保证金有价证券的折算率;
C.调整融资保证金比例;
D.调整融券保证金比例。
A.其他三项都包括
B.融资、融券的额度、期限、利率(费率)、利息(费用)的计算方式
C.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限、客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权
D.保证金比例、维持担保比例、可充地保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围
A.投资银行的基础业务是证券承销,并侧重的是短期融资
B.投资银行主要在资本市场开展业务
C.投资银行主要受中央银行的监督与管理
D.投资银行追求的是安全性,盈利性和流动性的结合,必须坚持稳健性的原则
A.100%;
B.50%;
C. 100万;D:80万;E:完全保证;
D. 实行先到先得原则。