根据风险管理的基本流程,并结合市场风险管理的特点,下列选项中属于我国证券投资机构市场风险管理
A.(1)(2)(3)
B.(2)(3)
C.(1)(2)(3)(4)
D.(2)(3)(4)
A.(1)(2)(3)
B.(2)(3)
C.(1)(2)(3)(4)
D.(2)(3)(4)
A.(1)(2)(3)
B.(2)(3)
C.(1)(2)(3)(4)
D.(2)(3)(4)
下列关于金融机构建立基本风险管理框架的表述正确的是()。
A.监事会应直接对股东负责,对机构是否有措施来管理能够带来损失的风险负最终责任。并下设操作风险管理委员会
B.操作风险的管理程序应结合市场风险和信用风险的管理程序制定
C.金融机构应主动接受监管组织的指导和检查,并尽量在监管组织要求之后积极主动实施操作风险的管理过程和程序
D.以上说法都正确
下列关于金融机构建立基本风险管理框架的表述不正确的是()。
A.董事会应直接对股东负责,对机构是否有措施来管理能够带来损失的风险负最终责任,并下设操作风险管理委员会
B.操作风险的管理程序应结合市场风险和信用风险的管理程序制定
C.金融机构应主动接受监管组织的指导和检查,并尽量在监管组织要求之后积极主动实施操作风险的管理过程和程序
D.当重大的风险事件发生时,管理层应迅速建立一套有效方案以应对内部损失及其他问题,防范风险的进一步扩大
管理好金融机构的声誉风险是维持金融机构稳定的一个关键环节,进行声誉风险管理的基本做法有()。
A.建立清晰的声誉风险管理流程、采取恰当的声誉风险管理办法
B.明确董事会和高级管理层的责任、建立清晰的声誉风险管理流程、采取恰当的声誉风险管理办法
C.明确董事会和高级管理层的责任、采取恰当的声誉风险管理办法
D.明确董事会和高级管理层的责任、建立清晰的声誉风险管理流程
A.董事会
B.市场风险日常管理部门
C.风险管理委员会
D.高级管理层
A.董事会
B.风险管理委员会
C.高级管理层
D.监事会
A.由于操作风险的特殊性,操作风险监测和控制的职责不能采取与市场风险和信用风险一样的独立管理结构
B.由于各业务部门采取控制措施的程度和本质不尽相同,高级管理层没有必要也不可能确保本机构对操作风险有统一的定义
C.高级管理层设计的监测、评估和报告操作风险的工作机制应与本机构的业务活动规模和风险承担规模相匹配
D.以上答案都不正确
下列选项中关于证券投资风险的防范与管理方法的表述正确的是()。
A.根据马柯威茨的组合管理理论,市场中系统性风险随着证券组合个数的增多而不断降低。因此,可以采取购买多种不同的证券形成投资组合的方式来减少系统风险
B.在实际中,投资组合管理主要包括两个方面的内容,一是确定投资的类别;二是确定投资额度
C.组合投资中,确定投资类别时,首先需要明确法规和监管机关对相关机构和资金投资限制的要求
D.股指期货可以通过与实际股票构成投资组合,对冲非系统性风险,从而在一定程度上熨平股价的整体波动性
下列选项中关于市场风险管理组织机构的基本特性表述正确的是()。
A.董事会作为风险管理体系的最高机构,负有最终责任
B.风险管理部下设的执行委员会行使董事会的日常决策权
C.风险管理必须是从机构具体业务部门出发,以保证风险管理策略的正确制定和执行
D.以上选项都正确