对某企业进行调查，针对该企业技改投资项目，撰写一篇投资价值分析报告。调查清单见表3—1，书中案例企业资料供

参考。

表3—1 企业尽职调查清单

发行人基本情况	设立情况	1.公司设立申请书(红头文件)
2.国务院授权部门或省级人民政府(或相关职能部门)关于股份(或有限)公司设立的批准文件
3.公司设立时的验资报告
4.召开创立大会(或股东会)的通知
5.创立大会(或股东会)会议记录，包括：审议发起人(或负责人)关于公司筹办情况的报告；通过公司章程的情况；选举董事会、监事会成员的情况；对公司的设立费用进行审核的情况；对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核的情况
6.创立大会(或股东会)决议
7.第一届董事会会议记录及决议
8.第一届监事会会议记录及决议
9.公司章程
10.法定代表人、董事、监事、高级管理人员的身份证明及简历
11.办理公司登记注册事项授权书
12.公司登记申请书
13.公司住所证明
14.公司成立时的营业执照
15.公司成立时的组织结构图
独立性情况	业务与技术情况	1.公司业务流程及独立性，请提供公司的业务流程图(包括产供销系统情况(电子版))
2.生产流程及工艺，请提供公司生产流程图(电子版)
机构情况	1.公司董事会(执行董事)关于设置公司各机构部门的决议文件
2.各机构部门的职能(电子版)
3.请按照管理关系绘制组织结构图(电子版)
人员情况	高管人员任职情况及任职资格
请提供2004年以来公司聘任、解聘董事、监事的股东大会决议，聘任、解聘总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书的董事会决议
财务情况	请公司提供开立基本账户的银行资料文件
公司的税务登记
组织结构与内部控制	公司章程及其规范运行情况	公司章程情况
请提供公司章程(电子版)及最新营业执照。
组织结构和三会运作情况	1.公司“三会”运作情况。清提供公司2004年以来的“三会”的所有记录，包括会议名称、会议通知、审议的议案、会议记录与决议等情况(电子版)。
2.内部控制环境。请提供公司管理规章制度：“三会”议事规则、董事会专业委员会议事规则、董事会秘书制度、总经理工作制度、内部审计制度、关联交易制度、信息披露制度
财务情况	财务报告及相关财务资料	1.请提供2004年度、2005年度及2006年1—9月的原始财务报告(报当地政府财政部门或税务局的财务报告)(复印件和电子版)。请提供2004年度、2005年度的审计报告(复印件和电子版)
2.评估报告。请提供公司历次评估报告(复印件和电子版)
3.内控鉴证报告。请提供注册会计师关于公司内部控制的鉴证报告(如有)
4.固定资产、无形资产。请提供公司无形资产(土地使用权)的有关出让协议、证书、土地评估报告(复印件)
5.纳税情况。请提供公司最近两年某一期的所得税纳税申报表、完税凭证(附统计明细表)；请提供公司所得税减免的政府批文及相关政策文件；请提供公司近三年所取得补贴收入的政府批文、银行收款凭证、入账凭证(复印件)

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