根据保监会《保险机构案件责任追究指引意见》,保险机构通过如下情形自查发现的案件,若属于自然人作案,在管理责任追究上可以从轻解决()。
A.在业务流程中,关联岗位员工发现异常状况或案件线索,经反映举报并采用后续措施发现的案件。
B.在业务流程中,通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常状况或案件线索,经向有关部门负责人或本机构负责人报告并采用后续措施发现的案件。
C.因违背决策程序导致重大决策失误,导致公司资产发生损失。
D.因参与内幕交易或者违规关联交易,导致公司资产发生损失。
A.在业务流程中,关联岗位员工发现异常状况或案件线索,经反映举报并采用后续措施发现的案件。
B.在业务流程中,通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常状况或案件线索,经向有关部门负责人或本机构负责人报告并采用后续措施发现的案件。
C.因违背决策程序导致重大决策失误,导致公司资产发生损失。
D.因参与内幕交易或者违规关联交易,导致公司资产发生损失。
A.决策、组织、策划、实施或参与实施违法犯罪行为的保险机构从业人员;
B.部署、授意、默许他人实施违法犯罪行为的保险机构从业人员;
C.胁迫、协助他人实施违法犯罪行为的保险机构从业人员;
D.其他不履行或不正确履行职责,对形成案件风险、引发不良后果起直接作用的违法违规人员。
A.“在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件。在业务流程中,通过流程监督机制或T系统预警功能发现异常情况或案件线索,经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
B.业务流程或工作部门的负责人,在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索,经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
C.在本机构组织的检查或在本机构内审(稽核)监察部门检查中发现异常情况或案件线素,经本机构采取后续措施发现的案件。
D.在上级机构组织的检查或在上级机构内审(稽核)监察部门检查中发现异常情况或案件线素,责成或会同该机构采取后续措施后发现的案件。
E.保险机构按照保监会或其派出机构的部署,在组织开展全面自查或专项自查中发现异常情况或案件线索,经该机构采取后续措施后发现的案件。
F.作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力,在作案行为未暴露前,主动向本机构坦白交代发现的案件。
为拓宽保险资金的投资渠道和进行有效的风险管理,保监会陆续出台了一些部门规章,下面()规章是关于保险资金投资渠道和风险管理的。 (1)《保险公司偿付能力额度及监管指标管理规定》; (2)《再保险业务管理规定》; (3)《保险公司设立境外保险类机构管理办法》; (4)《保险公司风险管理指引(试行)》; (5)《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》。
A.(4)(5)
B.(2)(4)(5)
C.(1)(2)(4)(5)
D.以上选项都正确
防止干预司法“三个规定”是()。
A.《领导干部干预司法活动、插手具体案件处理的记录、通报和责任追究规定》
B.《中国共产党纪律处分工条例》
C.《司法机关内部人员过问案件的记录和责任追究规定》
D.《关于进一步规范司法人员与当事人、律师、特殊关系人、中介组织接触交往行为的若干规定》
A.建立健全司法人员职责保护
B.加强政法委的领导
C.司法机关内部人员过问案件,实行记录责任追究制度,排除内部干扰
D.建立领导干部干预司法活动,插手具体案件的处理、记录、通报、责任追究制度,排除司法的外部干扰
中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》指出要树立合规理念。以下表述错误的是()。
A.保险公司应当倡导和培育良好的合规文化,努力培育全体员工和营销员的合规意识,并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分
B.合规应当从高层做起。保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念,推行主动合规、合规创造价值等合规理念,促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动
C.合规仅仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任
D.保险公司各部门和分支机构对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任